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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)專(zhuān)業(yè)問(wèn)答正文
中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-08-17 18:00
精選回答

中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)有哪些?

第四十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):

(一)界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息;

(二)建立、管理誠(chéng)信檔案,組織、督促誠(chéng)信信息的記入;

(三)組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢和共享;

(四)建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他誠(chéng)信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。

第四十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收、辦理公民、法人或者其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠(chéng)信信息記入申報(bào)、誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)、誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)等事項(xiàng)。

第四十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織,未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記入誠(chéng)信信息,造成不良后果的,按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處分;情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。

第四十七條違反本辦法第十條、第十八條、第二十二條、第三十五條、第三十七條、第三十八條規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠(chéng)信信息申報(bào)和查詢申請(qǐng)等監(jiān)督管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究法律責(zé)任。

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