證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)的內(nèi)容有哪些？

第二十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場(chǎng)主體的誠(chéng)信積分制度，實(shí)行誠(chéng)信分類監(jiān)督管理。

誠(chéng)信積分和誠(chéng)信分類監(jiān)督管理具體辦法另行制定。

第二十四條向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政許可，申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)涉及的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾其所提交的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并誠(chéng)信合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)。

第二十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)查閱申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案，對(duì)其誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查。

證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行登記、備案、注冊(cè)、會(huì)員批準(zhǔn)等工作職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定辦理。

第二十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的，可以要求申請(qǐng)人或者受申請(qǐng)人委托為行政許可申請(qǐng)?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)提供書(shū)面反饋意見(jiàn)。

書(shū)面反饋意見(jiàn)應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明：

（一）誠(chéng)信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況；

（二）有關(guān)部門(mén)所作決定、處理的執(zhí)行及其他后續(xù)情況，并提供證明材料；

（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠(chéng)信信息對(duì)行政許可事項(xiàng)是否構(gòu)成影響的分析。

申請(qǐng)人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書(shū)面反饋意見(jiàn)。

第二十七條申請(qǐng)人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書(shū)面反饋意見(jiàn)不明確，有關(guān)分析、說(shuō)明不充分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查。

第二十八條根據(jù)本辦法第二十六條、第二十七條提供書(shū)面反饋意見(jiàn)或者進(jìn)行核查的時(shí)間，不計(jì)入行政許可法定期限。

第二十九條行政許可申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出不予許可的決定。

申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政許可法定條件提出誠(chéng)實(shí)信用要求、作出原則性規(guī)定或者設(shè)定授權(quán)性條款的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠(chéng)信狀況等相關(guān)因素，審慎審查申請(qǐng)人提出的行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)。

第三十條業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請(qǐng)人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以暫緩或者不予安排，但申請(qǐng)人能證明該違法失信信息與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無(wú)關(guān)的除外。

第三十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查：

（一）近三年沒(méi)有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄；

（二）近三年沒(méi)有因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門(mén)予以行政處罰；

（三）沒(méi)有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，可以在同等條件下對(duì)誠(chéng)信積分較高的申請(qǐng)人優(yōu)先審查。

第三十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)于同等條件下誠(chéng)信狀況較好的申請(qǐng)人予以優(yōu)先安排。

第三十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民、法人或者其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠(chéng)信狀況等因素的基礎(chǔ)上，依法作出處理。

第三十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率和內(nèi)容。

第三十五條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)在為投資者、客戶開(kāi)立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠(chéng)信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開(kāi)立事宜。

第三十六條證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案，根據(jù)申請(qǐng)人的誠(chéng)信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。

證券金融公司在開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，可以查閱證券公司的誠(chéng)信檔案，根據(jù)證券公司的誠(chéng)信狀況，決定是否對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)融通，或者確定和調(diào)整授信額度。

第三十七條發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠(chéng)信檔案，并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否聘任的依據(jù)。

第三十八條證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠(chéng)信檔案，并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否接受委托、確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。

第三十九條公民、法人或者其他組織公開(kāi)發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其出具誠(chéng)信關(guān)注函，記入誠(chéng)信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門(mén)或者行業(yè)自律組織通報(bào)。

證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開(kāi)發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息違反規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理、處罰。

公民、法人或者其他組織利用公開(kāi)發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息進(jìn)行操縱市場(chǎng)等違法行為的，依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第四十條證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵(lì)其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠(chéng)實(shí)信用。對(duì)遵守法律、誠(chéng)實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)估制度，組織開(kāi)展對(duì)有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠(chéng)信狀況評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果予以公示。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立年度誠(chéng)信會(huì)員制度。具體辦法由相關(guān)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十一條上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，提高誠(chéng)信水平。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，并可以將檢查情況在行業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第四十二條對(duì)有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的公民，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)委員；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。

第四十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院其他部門(mén)、地方人民政府、國(guó)家司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織建立對(duì)證券期貨市場(chǎng)參與主體的失信聯(lián)合懲戒和守信聯(lián)合激勵(lì)制度機(jī)制，提供證券期貨市場(chǎng)主體的相關(guān)誠(chéng)信信息，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒、激勵(lì)。