bangzhejia1回答 · 603人瀏覽603人瀏覽 · 0 收藏
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279證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有哪些內(nèi)容？:私人證券投資顧問(wèn)是指專門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取費(fèi)用，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。證券投資顧問(wèn)不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，1.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
604播放2020-07-06
216證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么要求？:證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么要求？私人證券投資顧問(wèn)是指專門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取費(fèi)用，（一）證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度。（二）證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
513播放2020-07-06
444證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求有哪些？如何分類？:證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求有哪些？證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員；集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記；按照《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》附件明確的注冊(cè)登記程序及要求。
499播放2020-07-03
證券從業(yè)資格考試和證券投資基金考試是一回事嗎？
cangzuihen·2019-11-05證券從業(yè)資格考試和證券投資基金考試區(qū)別有哪些？
bianrangpi·2019-11-02證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)可以一起考嗎？
banxuece·2019-11-01分析證券分析師和投資顧問(wèn)考試有什么不同？
caentang·2019-11-01證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)考試之前要有工作經(jīng)歷嗎？
bengzuikao·2019-11-01證券投資顧問(wèn)考試通過(guò)后需要參加培訓(xùn)嗎？
beininjun·2019-10-30證券投資顧問(wèn)申請(qǐng)注冊(cè)一定要本科嗎？
chayingruan·2019-10-30專科生可以報(bào)考證券投資顧問(wèn)嗎？
故巷孤人·2019-10-30證券投資顧問(wèn)考試科目是哪幾門(mén)？
caihanshao·2019-10-30證券投資顧問(wèn)和證券分析師首次注冊(cè)怎么操作？
biandanqiu·2019-10-12
證券從業(yè)考試的分?jǐn)?shù)是去年考的，還可以查到嗎
故遇知·2017-03-01香港證券及期貨從業(yè)資格考試的有效期限是多長(zhǎng)
bacuiyun·2017-01-06證券組合投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算
changsaoshuang·2018-03-21證券從業(yè)資格證是上機(jī)
anbaobai·2018-04-08今年九月份的證券資格考試的成績(jī)什么時(shí)候出來(lái)，七個(gè)工作日什么意思
chaituanfa·2017-06-07證券從業(yè)考試中五門(mén)科目從易到難的順序
謀生亦謀愛(ài)·2017-07-14銀行不良資產(chǎn)證券化資格
buchunkuo·2017-11-26證券從業(yè)如果報(bào)了三門(mén)，有一門(mén)沒(méi)過(guò)，其他兩門(mén)還需要一起補(bǔ)考嗎
bingbiaojiong·2017-04-21我一點(diǎn)基礎(chǔ)沒(méi)有想考證券從業(yè)資格考試我是6月份考試現(xiàn)在還有3個(gè)月時(shí)間不知道從何學(xué)起
cengbaoqin·2017-03-18中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)進(jìn)不去
bangnvzao·2017-06-19
因?yàn)閯偤糜鲆?jiàn)你！請(qǐng)收好這份證券從業(yè)沖刺寶典
幫考網(wǎng)校·2019-05-062019年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試大綱（二）
幫考網(wǎng)校·2019-07-112019年廣西證券從業(yè)考試報(bào)名條件
幫考網(wǎng)校·2019-07-112019年北京證券從業(yè)考試現(xiàn)場(chǎng)繳注意事項(xiàng)
幫考網(wǎng)校·2019-07-122019年河南省證券從業(yè)繳、退費(fèi)時(shí)間
幫考網(wǎng)校·2019-07-122019年遼寧申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)需要具備的條件
幫考網(wǎng)校·2019-07-16不同人群備考證券復(fù)習(xí)攻略
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幫考網(wǎng)校·2019-11-122022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題精選
幫考網(wǎng)校·2022-06-15
證券從業(yè)考試科目 分開(kāi)
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chaipangjia·2024-02-10天一證券從業(yè)教材和官方
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chaniuduan·2024-02-10中關(guān)村證券基金從業(yè)
censhunmei·2024-02-10證券公司證券投資咨詢資格
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