有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)是什么？：有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。（1）原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會、董事會和監(jiān)事會，允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會和監(jiān)事會：設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責(zé)任公司設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。

公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求分別是什么？：公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求分別是什么？公司是依照公司法在中國境內(nèi)設(shè)立的是以營利為目的企業(yè)法人，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分；募集設(shè)立適用于股份有限公司，二、公司設(shè)立登記的要求。（1）發(fā)起人應(yīng)當書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份。（2）以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的。

公司的獨立人格與經(jīng)營原則分別指什么？：公司的獨立人格與經(jīng)營原則分別指什么？公司是依照公司法在中國境內(nèi)設(shè)立的是以營利為目的企業(yè)法人，它是適應(yīng)市場經(jīng)濟社會化大生產(chǎn)的需要而形成的一種企業(yè)組織形式。一、公司的獨立人格，公司是企業(yè)法人，公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任：【提示】股東的義務(wù)；（一）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。（二）不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益，二、公司經(jīng)營原則。

什么是公司法？：是指有關(guān)公司規(guī)定的一切法律規(guī)范的總和，它除了單行的公司法規(guī)外還包括民法、企業(yè)法、破產(chǎn)法、外商投資企業(yè)法、證券法、民事訴訟法等種類法律、法規(guī)中所有涉及公司的內(nèi)容的規(guī)定。是指經(jīng)國家立法機關(guān)制定并以公司法名稱命名的單項法律規(guī)范。二、《公司法》的立法宗旨，《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，《公司法》是規(guī)定公司的設(shè)立、組織、運營、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律。

法的概念是什么？：剝削階級法學(xué)家提出了許多不同的說法，他們的概念不可能揭示法的本質(zhì)，至多只在一定程度上揭示了法的某些形式特征。只有馬克思主義法學(xué)者揭示了法的本質(zhì)和法的特征，從而提出了法的科學(xué)概念。國家制定或認可并由國家強制力保證實施；統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。法是由規(guī)范構(gòu)成的，法這種規(guī)范又有上層建筑意識形態(tài)的特點，法是統(tǒng)治階級的意志，凝結(jié)著人們調(diào)整社會關(guān)系的智慧、知識和經(jīng)驗。

如何對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的異常交易行為進行管理？：如何對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的異常交易行為進行管理？證券交易行為管理是對參與證券交易的當事人的活動表現(xiàn)所實施的監(jiān)督。一、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為：3.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，13.證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的賬戶開立有什么樣的業(yè)務(wù)規(guī)則？：證券公司應(yīng)當指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，證券公司應(yīng)當按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應(yīng)當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，5.證券公司應(yīng)當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關(guān)鍵信息。6.證券公司應(yīng)在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

什么是滬港通？有哪些可交易的證券品種？：中國證監(jiān)會和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會聯(lián)合公告》，決定原則批準上交所、聯(lián)交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算公司開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票：是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司。

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個或者多個證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。

客戶適當性管理與委托交易分別包括哪些內(nèi)容？：其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式，（1）客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定。證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，證券公司接受客戶委托指令時。

如何理解客戶交易安全監(jiān)控？：證券公司應(yīng)當要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。證券公司應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

交易席位與交易單元分別指什么？：席位代表了會員（證券公司）在深圳證券交易所的權(quán)益。會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易，會員（證券公司）應(yīng)當至少取得并持有一個席位。但會員（證券公司）不得共有席位，會員（證券公司）取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓。會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押。交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位；向交易所申請設(shè)立一個或多個交易單元。