證券從業(yè)考試不符合報(bào)考條件可以報(bào)名嗎？：證券從業(yè)考試不符合報(bào)考條件可以報(bào)名嗎？證券從業(yè)資格考試報(bào)名門檻不高。報(bào)名截止日年滿18周歲；具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；具有完全民事行為能力的報(bào)名人員即可報(bào)名。一般從業(yè)考試合格后可以報(bào)名專業(yè)資格考試。首次注冊(cè)報(bào)名需要填寫個(gè)人基本資料。填寫考生姓名、證件類別、證件號(hào)碼、國(guó)籍、電子信箱、性別、出生日期、居住地市、通訊地址、郵編、：標(biāo)記為 * 的部分為必填項(xiàng)。除填寫個(gè)人基本資料外。

按照交易工具的不同，可將金融市場(chǎng)分為哪兩類？：按照交易工具的不同，可將金融市場(chǎng)分為交易債工具的債權(quán)市場(chǎng)和交易權(quán)益工具的權(quán)益市場(chǎng)（即股票市場(chǎng)）。交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱為固定收益市場(chǎng)，不包括優(yōu)先股的股票市場(chǎng)被稱為普通股市場(chǎng)。權(quán)益市場(chǎng)是對(duì)公司權(quán)益進(jìn)行發(fā)行與交易的場(chǎng)所。有時(shí)也將權(quán)益市場(chǎng)中發(fā)行的市場(chǎng)稱初級(jí)市場(chǎng)或一級(jí)市場(chǎng)，交易的市場(chǎng)稱二級(jí)市場(chǎng)。交易既可以在場(chǎng)內(nèi)（交易所）進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外進(jìn)行（也稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)）。權(quán)益市場(chǎng)常常直接稱為股票市場(chǎng)。

按交割方式可將金融市場(chǎng)分為哪幾類？：按交割方式可將金融市場(chǎng)分為哪幾類？按交易是即期還是未來交割，可將金融市場(chǎng)分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)。實(shí)際上是指即期交易的市場(chǎng)，即期交易是指市場(chǎng)上的買賣雙方成交后須在當(dāng)天或市場(chǎng)規(guī)定的最后交割期限內(nèi)辦理交割手續(xù)的交易行為。現(xiàn)貨交易包括現(xiàn)金交易和固定方式交易。現(xiàn)金交易是指成交日和結(jié)算日在同一天發(fā)生的證券買賣；固定方式交易則是指成交日和結(jié)算日之間相隔幾個(gè)交易日，現(xiàn)貨市場(chǎng)上的大部分交易均為固定方式交易。

倫敦債券市場(chǎng)、倫敦黃金市場(chǎng)、倫敦其他金融市場(chǎng)分別指什么？：因擴(kuò)軍而產(chǎn)生的政府融資需求促成了英國(guó)早期債券市場(chǎng)的發(fā)展。一、倫敦債券市場(chǎng)，是英國(guó)債券市場(chǎng)的主力品種。代理英國(guó)財(cái)政部發(fā)行并在二級(jí)市場(chǎng)上交易國(guó)債。英國(guó)國(guó)債均在倫敦證券交易所掛牌上市，英國(guó)國(guó)債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易，國(guó)際債券是外國(guó)發(fā)行人在英國(guó)發(fā)行的債券。倫敦是全球最主要的國(guó)際債券發(fā)行市場(chǎng)，倫敦公司債券市場(chǎng)相對(duì)較小。倫敦黃金市場(chǎng)是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng)。

如何對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進(jìn)行管理？：如何對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進(jìn)行管理？證券交易行為管理是對(duì)參與證券交易的當(dāng)事人的活動(dòng)表現(xiàn)所實(shí)施的監(jiān)督。一、證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為：3.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，13.證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

科創(chuàng)板的交易機(jī)制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么？：科創(chuàng)板的交易機(jī)制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么？上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施。科創(chuàng)板股票自上市首個(gè)交易日起可作為融資融券標(biāo)的，降低現(xiàn)有的兩種市價(jià)申報(bào)方式下投資者的成交風(fēng)險(xiǎn)，新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式。在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，6.可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制，對(duì)有效申報(bào)價(jià)格范圍和盤中臨時(shí)停牌情形另行規(guī)定。

什么是滬港通？有哪些可交易的證券品種？：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》，決定原則批準(zhǔn)上交所、聯(lián)交所、中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算公司開展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票：是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司。

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營(yíng)業(yè)部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。

客戶適當(dāng)性管理與委托交易分別包括哪些內(nèi)容？：其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺(tái)委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，（1）客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定。證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，證券公司接受客戶委托指令時(shí)。

交易席位與交易單元分別指什么？：席位代表了會(huì)員（證券公司）在深圳證券交易所的權(quán)益。會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易，會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。但會(huì)員（證券公司）不得共有席位，會(huì)員（證券公司）取得的席位可向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓。會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押。交易單元是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位；向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元。