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建立有效的期貨公司風險管理制度有哪些規(guī)定?
期貨公司業(yè)務類型有哪些?
外商投資期貨公司管理辦法是根據(jù)什么制定的?
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立什么制度確保各項流程有效執(zhí)行?
期貨市場客戶開戶管理規(guī)定監(jiān)督管理的內(nèi)容有哪些?
期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法相關(guān)用語含義是什么?
期貨公司風險監(jiān)管指標需要定期檢查嗎?
期貨公司應當按照什么規(guī)定編制報送風險監(jiān)管報表?
期貨公司需符合哪些風險監(jiān)管指標標準?
期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法總則有哪些內(nèi)容?
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法監(jiān)督管理的內(nèi)容有哪些?
期貨公司首席風險官管理規(guī)定是什么時候施行的?
10:08
期貨公司對經(jīng)理層人員監(jiān)督管理的內(nèi)容有哪些?:第四十三條中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。
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期貨公司監(jiān)督管理法律責任的內(nèi)容有哪些?:第一百一十四條期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,(二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理;(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定,(九)違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務管理規(guī)定,(十二)違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定;
07:14
公司制期貨交易所的內(nèi)容有哪些?:(三)審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告;(四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;第三十八條股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。(十二)審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃;
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期貨中規(guī)避基差風險的操作方式有哪些?:期貨中規(guī)避基差風險的操作方式有哪些?點價交易從本質(zhì)上看是一種為現(xiàn)貨貿(mào)易定價的方式,以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的定價方式。即在1月份CBOT大豆期貨價格的基礎上加上100美分蒲式耳的升水,并約定由該榨油廠在12月15日裝船前根據(jù)CBOT期貨盤面價格自行點價確定,大豆的進口到岸價格實際上并未確定下來,在CBOT上買入等數(shù)量的1月份大豆期貨合約進行套期保值。
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期貨公司的界定、性質(zhì)與特征有哪些?:期貨公司的界定、性質(zhì)與特征有哪些?期貨公司的界定,是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織,1.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù),2.對客戶賬戶進行管理;控制客戶交易風險,3.為客戶提供期貨市場信息,4.為客戶管理資產(chǎn)。期貨公司屬于非銀行金融機構(gòu)。非銀行金融機構(gòu)主要包括保險公司、期貨公司、信用合作社、消費信用機構(gòu)、信托投資公司(有些國家也稱為金融公司)等機構(gòu)。
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期貨公司的風險管理制度與相關(guān)要求具體有哪些內(nèi)容?:期貨公司的風險管理制度與相關(guān)要求具體有哪些內(nèi)容?期貨公司的風險管理制度主要體現(xiàn)為:建立以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系,期貨公司與控股股東、實際控制人之間保持經(jīng)營獨立、管理獨立和服務獨立,2.建立有效的期貨公司風險管理制度。(1)期貨公司應建立以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補足機制,確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。(2)期貨公司應嚴格執(zhí)行保證金制度;
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期貨公司首席風險官管理規(guī)定的總則主要內(nèi)容是什么?:期貨公司首席風險官管理規(guī)定的總則主要內(nèi)容是什么?《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,第二條、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。
02:25
期貨合約與期貨交易制度中保證金制度有哪些內(nèi)容?:期貨合約與期貨交易制度中保證金制度有哪些內(nèi)容?應交納履約保證金的制度。任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價格的一定比例(通常為5%~10%)繳納資金,買方和賣方必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比率(通常為5%~15%)繳納保證金。(二)國際期貨市場上保證金制度實施的一般性特點,1、對交易者的保證金要求與其面臨的風險相對應;2、交易所根據(jù)合約特點設定最低保證金標準。
07:36
期貨及衍生品中規(guī)避風險的功能主要有哪些?:期貨及衍生品中規(guī)避風險的功能主要有哪些?風險規(guī)避是在考慮到某項活動存在風險損失的可能性較大時,期貨市場規(guī)避風險的功能是通過套期保值實現(xiàn)的,套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相等但交易方向相反的期貨合約,從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制(可能是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場虧損,也可能是用現(xiàn)貨市場盈利來彌補期貨市場虧損)。最終實現(xiàn)期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧大致相抵。
05:22
期貨公司首席風險官監(jiān)督管理的規(guī)定是什么?:第二十八條、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作曰內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;包括首席風險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;第三十一條、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的。
04:59
期貨公司首席風險官任免與行為規(guī)范是怎樣規(guī)定的?:第六條、期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。第七條、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。第九條、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,第十條、首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第十一條、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕;期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。
06:48
期貨公司主要內(nèi)容有哪些?:第十五條、期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi),第十七條、期貨公司業(yè)務實行許可制度,期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù):
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