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期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任免與行為規(guī)范是怎樣規(guī)定的?

幫考網(wǎng)校2020-04-28 16:52:19
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期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免和行為規(guī)范是根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)定的。

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》,期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門,其中包括首席風(fēng)險(xiǎn)官一職。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格和經(jīng)驗(yàn),由期貨公司總經(jīng)理任命,并報(bào)告所在公司的董事會(huì)備案。同時(shí),首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免應(yīng)當(dāng)符合公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定。

另外,《期貨公司監(jiān)督管理辦法》也規(guī)定了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為規(guī)范。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)履行職責(zé),制定和完善公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警工作,及時(shí)向公司高層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況,并提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議。同時(shí),首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度,保守公司的商業(yè)秘密,不得泄露公司的內(nèi)部信息。如有違反,將會(huì)受到相應(yīng)的法律責(zé)任和行政處罰。
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