證券公司合規(guī)負責人有哪些職責？：對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負責人應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應(yīng)當對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要。

證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責是什么？：證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，監(jiān)事會是股份公司的常設(shè)監(jiān)督機構(gòu)。代表股東大會執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會作為股份公司的內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)督檢查公司董事會和經(jīng)理等管理人員執(zhí)行職務(wù)時是否存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為；證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

對證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

證券發(fā)行人中的金融機構(gòu)直接融資的方式有哪幾種？：證券發(fā)行人中的金融機構(gòu)直接融資的方式有哪幾種？沒有金融中介機構(gòu)介入的資金融通方式。資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的有價證券，（一）金融機構(gòu)直接融資的方式：1.金融債券表示的是銀行等金融機構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。3.我國金融債券的發(fā)行對象主要為個人，5.金融債券的利率固定。6.我國發(fā)行過金融債券所籌集的資金一般都專款專用。

《公司法》中對主要法律責任的規(guī)定有哪些？：（一）虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款：

中國證券監(jiān)督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由中國證監(jiān)會負責的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)；

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責是什么？：其主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，①依法依規(guī)對全國銀行業(yè)和保險業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，參與起草銀行業(yè)和保險業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費者保護基本制度。制定銀行業(yè)和保險業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等其他類型機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管制度。

中國人民銀行的職責主要有哪些？：承擔綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運行中的重大問題、促進金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責任。負責金融控股公司等金融集團和系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)基本規(guī)則制定、監(jiān)測分析和并表監(jiān)管，牽頭組織制定實施系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)恢復和處置計劃。負責對因化解金融風險而使用中央銀行資金機構(gòu)的行為進行檢查監(jiān)督。會同有關(guān)部門制定統(tǒng)一的資產(chǎn)管理產(chǎn)品和公司信用類債券市場及其衍生產(chǎn)品市場基本規(guī)則。⑧牽頭負責重要金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃并統(tǒng)籌實施監(jiān)管。

我國證券市場法律法規(guī)的內(nèi)容包括哪些？：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》。

我國證券市場法律法規(guī)的級次包括哪幾級？：我國證券市場法律法規(guī)的級次包括哪幾級？證券市場交易技術(shù)手段處于世界先進水平，法規(guī)體系逐步完善。法律級次也叫法律的效力等級，是指根據(jù)一定的標準對我國的法律法規(guī)的效力進行的等級劃分。我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級。2.行政法規(guī)：由國務(wù)院制定。由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu)制定。5.行業(yè)自律規(guī)則：由自律組織（證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算有限責任公司）制定。