證券從業(yè)資格
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持有證券公司百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格有哪些禁止性規(guī)定?

幫考網(wǎng)校2020-10-22 16:11:59
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持有證券公司百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格有以下禁止性規(guī)定:

1. 不得有違法犯罪記錄或被吊銷(xiāo)證券從業(yè)資格。

2. 不得被列入失信被執(zhí)行人名單。

3. 不得被列入證券監(jiān)管部門(mén)的黑名單。

4. 不得有違反證券法律法規(guī)的行為記錄。

5. 不得有違反證券公司規(guī)章制度的行為記錄。

6. 不得有涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的記錄。

7. 不得有違反國(guó)家法律法規(guī)的行為記錄。

以上禁止性規(guī)定的違反將會(huì)被證券監(jiān)管部門(mén)追究相應(yīng)的法律責(zé)任。
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