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證券投資基金監(jiān)管的原則有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-09-25 18:15:50
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證券投資基金監(jiān)管的原則主要包括以下幾個方面:

1. 公開透明原則:證券投資基金的運作、投資策略、投資組合、業(yè)績等應當公開透明,以便投資者了解基金的情況,做出投資決策。

2. 風險控制原則:證券投資基金管理人應當建立完善的風險控制體系,對基金的投資風險進行有效控制,保障投資者的利益。

3. 合規(guī)運作原則:證券投資基金管理人應當遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,合規(guī)運作,保障基金的安全、穩(wěn)健運作。

4. 獨立管理原則:證券投資基金管理人應當獨立管理基金,不得將基金財產(chǎn)與自己的財產(chǎn)混淆使用,保障基金財產(chǎn)的安全。

5. 誠實信用原則:證券投資基金管理人應當誠實守信,不得虛假宣傳、誤導投資者,不得利用內(nèi)幕信息謀取不當利益。

6. 保護投資者權益原則:證券投資基金管理人應當積極保護投資者權益,遵循誠信、公平、公正的原則,保障投資者的合法權益。
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