基金利潤分配主要包括哪些內容？：基金利潤分配是企業(yè)在一定時期 通常為年度 內對所實現(xiàn)的利潤總額以及從聯(lián)營單位分得的利潤，封閉式基金利潤分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的 90%，封閉式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損。2.開放式基金的利潤分配原則。我國開放式基金按規(guī)定需在基金合同中約定每年利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例。開放式基金的分紅方式包括現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種方式。

基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？：基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？評價計分低于60分的證券公司。事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量。其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基準分100分，中國證監(jiān)會對各類別公司的最終比例及分數(shù)線還可能略作調整：將公司分類結果直接認定為D類，將公司分類結果下調1個級別。將公司分類結果直接認定為D類。

證券公司分類監(jiān)管的扣分項有哪些？：或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取警告行政處罰措施每次扣4分。或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取罰款行政處罰措施每次扣5分。或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取沒收違法所得行政處罰措施每次扣6分，董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取一定期限內市場禁入每次扣7分。

金融互換分類有哪些？：金融互換分類有利率互換、貨幣互換、股權類互換、信用違約互換（以下簡稱“而其他公司在浮動利率市場借款時具有比較優(yōu)勢，這種互換最簡單的形式是將一種貨幣的本金和固定利息與幾乎等價的另一種貨幣的本金和固定利息進行交換。貨幣互換是指兩筆金額相同、期限相同、但貨幣不同的債務資金之間的調換，某個權益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內容？涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

什么是信息報送與披露制度？：什么是信息報送與披露制度？證券公司的監(jiān)管制度包括：信息報送與披露制度：（1）信息報送制度，證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告。（2）信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露，內容包括公司基本情況、經(jīng)營性分支機構、業(yè)務許可類新產(chǎn)品、高管人員等信息。這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段！【例題?單選題】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）。

證券公司中信息披露指的是什么？：證券公司中信息披露指的是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、上市公告書以及定期報告和臨時報告等形式。

金融衍生工具按照交易場所分類有哪些？：金融衍生工具按照交易場所分類有哪些？金融衍生工具按照交易場所分類有交易所交易的衍生工具、場外交易市場（簡稱OTC）。交易所交易的衍生工具：場外交易市場（簡稱OTC）交易的衍生工具：例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生產(chǎn)品交易。【例題·多選題】金融衍生工具按交易場所分類，A.股權類產(chǎn)品的衍生工具：D.交易所交易的衍生工具。

金融衍生工具按照基礎工具種類分有哪幾種？：股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具。這是指以股票或股票指數(shù)為基礎工具的金融衍生工具。（二）貨幣衍生工具。這是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，（三）利率衍生工具，這是指以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具，（四）信用衍生工具。這是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具。

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分有哪些種類？：金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分有哪些種類？金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類有：獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。按金融衍生工具自身交易的方式及特點分類：股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具及其他衍生工具。交易所交易的衍生工具、場外交易市場交易的衍生工具。【例題·多選題】按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，金融衍生工具可以劃分為（ ）。A.交易所交易的衍生工具，B.OTC交易的衍生工具。

風險的分類有哪幾種？：風險的分類有信用風險、市場風險以及操作風險。信用風險是金融活動中最普遍和常見也是最重要的一種風險“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務的情況下，二、市場風險。市場風險是證券投資類機構面臨的最基本的風險之一，市場風險。是指因市場價格變化波動而給經(jīng)濟主體帶來損益的風險，操作風險，是指由不完善或有問題的人員、信息科技系統(tǒng)、內部流程以及外部事件造成損失的風險。包括法律風險。

客戶適當性管理與委托交易分別包括哪些內容？：其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式，（1）客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定。證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，證券公司接受客戶委托指令時。