什么是中國證券登記結(jié)算有限責任公司？：即證券登記結(jié)算業(yè)務全部由中國證券登記結(jié)算有限責任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。中國證券登記結(jié)算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，按照《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。一種是專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務的專門機構(gòu)，稱為中央登記結(jié)算機構(gòu)；

證券公司全面風險管理的責任主體是什么？：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任：【提示】董事會可授權(quán)其下設的風險管理相關(guān)專業(yè)委員會履行其全面風險管理的部分職責，證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任。明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工；證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作（以下統(tǒng)稱首席風險官）。

證券公司的監(jiān)管措施有哪些？：證券公司的監(jiān)管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，（一）風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施，證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施，證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的。

證券公司合規(guī)負責人有哪些職責？：對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司應當按照監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要。

證券公司下屬各單位負責人的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司下屬各單位負責人的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任：4. 積極配合合規(guī)負責人及合規(guī)部門的工作，認真聽取并落實合規(guī)負責人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；

證券公司經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，3. 充分重視公司合規(guī)管理的有效性，4. 督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；5. 支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定。

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

證券機構(gòu)的法律責任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機構(gòu)是指依法設立的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者責令關(guān)閉，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責任是什么？：本節(jié)的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？：證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，【例題·單選題】證券公司解聘合規(guī)負責人，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)包括哪些內(nèi)容？：有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)包括哪些內(nèi)容？有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)【注意把握關(guān)鍵詞】。有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)：決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；董事會對股東會負責；并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項：監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)。