加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制的重要性及其相關(guān)規(guī)定有哪些？：加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制的重要性及其相關(guān)規(guī)定有哪些？理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念；掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則。一、基金管理人內(nèi)部控制的重要性，加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是解決上述問(wèn)題的主要手段，制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，1999年3月29日國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》”的原則著手對(duì)老基金進(jìn)行清理規(guī)范。

投資組合管理的基本步驟有哪些？：（一）確定并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制，確認(rèn)并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制，一旦投資者的投資目標(biāo)和投資限制被確定下來(lái)，投資管理人的下一個(gè)任務(wù)便是完成投資政策說(shuō)明書(shū)的制定。包含投資目標(biāo)、投資限制以及其他多項(xiàng)內(nèi)容，投資管理人對(duì)多種資產(chǎn)類(lèi)別的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)和收益特征進(jìn)行預(yù)測(cè)，投資管理人結(jié)合投資政策說(shuō)明書(shū)和資本市場(chǎng)預(yù)期來(lái)決定各類(lèi)目標(biāo)資產(chǎn)的配置，并制定各類(lèi)資產(chǎn)權(quán)重的上限和下限作為投資過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)。

投資組合管理的基本流程是什么？：投資組合管理的基本流程是什么？投資組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，就是使投資者在獲得一定收益水平的同時(shí)承擔(dān)最低的風(fēng)險(xiǎn)，或在投資者可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平內(nèi)使其獲得最大的收益。CFA 協(xié)會(huì)將投資管理過(guò)程定義為一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋的循環(huán)過(guò)程。整個(gè)流程可以劃分為規(guī)劃、執(zhí)行和反饋三個(gè)基本步驟。主要側(cè)重于確定決策所需的各種輸入信息，包括客戶(hù)資料和資本市場(chǎng)的數(shù)據(jù)等。是資產(chǎn)配置和證券選擇等方面的投資決策和實(shí)施過(guò)程。

期權(quán)合約的起源與發(fā)展如何？：期權(quán)合約的起源與發(fā)展如何？較早的期權(quán)交易主要用于實(shí)物商品、房地產(chǎn)和貴金屬業(yè)務(wù)。全美范圍內(nèi)范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約是在1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)開(kāi)始的。全世界第一個(gè)期權(quán)交易所——芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）終于在1973年4月26日成立,這標(biāo)志著真正有組織的期權(quán)交易時(shí)代的開(kāi)始。期貨交易的公開(kāi)喊價(jià)方式更具效率性。其中期權(quán)合約的標(biāo)準(zhǔn)化為投資者進(jìn)行期權(quán)交易提供了最大的方便。

遠(yuǎn)期合約是如何定價(jià)的？：遠(yuǎn)期價(jià)格是遠(yuǎn)期市場(chǎng)為當(dāng)前交易的一個(gè)遠(yuǎn)期合約而提供的交割價(jià)格，與遠(yuǎn)期合約在實(shí)際交易中形成的實(shí)際價(jià)格（即雙方簽約時(shí)確定的交割價(jià)格）并不一定相等。理論價(jià)格與實(shí)際價(jià)格不相等，套利者就可以通過(guò)買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣(mài)出遠(yuǎn)期并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，交割價(jià)格下降，（2）若交割價(jià)格遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過(guò)賣(mài)空標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買(mǎi)入遠(yuǎn)期來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而促使現(xiàn)貨價(jià)格下降，S標(biāo)的資產(chǎn)當(dāng)前的現(xiàn)貨價(jià)格。

衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)、合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類(lèi)和交易場(chǎng)所如何分類(lèi)？：衍生工具按合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類(lèi)可以分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具和其他衍生工具六種。以各種貨幣作為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具，以利率或利率的載體為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具，以股票或股票指數(shù)為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具，以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具，以商品為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具。

債券根據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該如何分類(lèi)？：債券按發(fā)行主體可以分為3類(lèi)：政府債券、金融債券、公司債券。政府債券：政府為籌集資金向投資者出具并承諾在一定時(shí)期償還本金和利息的債務(wù)憑證。政府債券可以分為國(guó)債和地方政府債。財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。金融債券：由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券。政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債券、證券公司債等。公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

帶你了解什么是固定比例投資組合保險(xiǎn)策略？：帶你了解什么是固定比例投資組合保險(xiǎn)策略？以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，避險(xiǎn)策略基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有對(duì)沖保險(xiǎn)策略與固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI）。風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)x（投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線），基金管理人必須在股票投資風(fēng)險(xiǎn)加大和收益增加這兩者間尋找適當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn)。

如何理解公司型基金？：公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式，公司型基金可自行或委托專(zhuān)業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理。組織形式?jīng)Q定了基金投資者對(duì)基金的權(quán)利和義務(wù)，股權(quán)投資基金可以分為公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金。投資者既是基金份額持有者又是公司股東。3. 公司型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系，（1）公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東。

隨機(jī)變量應(yīng)該如何理解？：隨機(jī)變量，（一）如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值。則為離散型隨機(jī)變量，（二）如果X的取值無(wú)法列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值。則為連續(xù)型隨機(jī)變量。可以用概率密度函數(shù)來(lái)刻畫(huà)X的分布性質(zhì)

快速理解營(yíng)運(yùn)效率比率如何計(jì)算？：（1）存貨周轉(zhuǎn)率顯示了企業(yè)在一年或者一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)，（2）存貨周轉(zhuǎn)率越大，說(shuō)明存貨銷(xiāo)售、變現(xiàn)所用的時(shí)間越短。二、收賬的效率。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=銷(xiāo)售收入年均應(yīng)收賬款，年均應(yīng)收賬款=（年內(nèi)期初應(yīng)收賬款+期末應(yīng)收賬款）2，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)=365天應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率。（1）應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率告訴我們能夠以多快的速度收回銷(xiāo)售收入。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越大，說(shuō)明應(yīng)收賬款變現(xiàn)、銷(xiāo)售收入收回的時(shí)間越短。

快速理解證券投資基金是如何運(yùn)作的？：基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，（1）基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)（主要涉及基金份額的募集與客戶(hù)服務(wù)），（2）基金的投資管理（體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價(jià)值）。