首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定有哪些？：發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾廣泛地發(fā)售證券。公開發(fā)行的股票不一定要求上市。但是上市必須要求公開發(fā)行股票。首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定：1.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上的股份有限公司。持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。5.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元或者最近3個會計年度營業(yè)收人累計超過人民幣3億元。

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定是怎樣的？：是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計超過二百人的行為。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定：1.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。最近兩年凈利潤累計不少于1 000萬元；最近一年營業(yè)收入不少于5 000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度和流程。

科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點體現(xiàn)在哪些方面？：科創(chuàng)板還允許特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)和紅籌企業(yè)上市，上海證券交易所主要通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題方式開展審核工作。股票發(fā)行的價格、規(guī)模、節(jié)奏主要通過市場化的方式。由發(fā)行人、保薦人、承銷商、機構(gòu)投資者等市場參與主體通過詢價、定價配售等市場機制加以確定，科創(chuàng)板建立了更加市場化的交易機制，更加合理的股份減持制度（原規(guī)定中的核心技術(shù)人員股份鎖定期，更加規(guī)范的差異化表決權(quán)制度。

科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)分別指什么？：②發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；公司股本總額超過人民幣4億元的，④市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元;且最近三年研發(fā)投入合計占最近三年營業(yè)收入的比例不低于15%，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣1億元。

科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？并在該板塊內(nèi)進行注冊制試點。中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）全文，并且制定了注冊管理、持續(xù)監(jiān)管兩個試行辦法及招股說明書和上市申請文件兩項信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，搭建起科創(chuàng)板的制度框架。科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“

科創(chuàng)板重點服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域有哪些？：保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。二是屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)。高端裝備領(lǐng)域（包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等）；新能源領(lǐng)域（包括先進核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等）。

設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的政策背景是什么？：設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的政策背景是什么？設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是提升服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)能力、增強市場包容性、強化市場功能的一項資本市場重大改革舉措。通過發(fā)行、交易、退市、投資者適當(dāng)性、證券公司資本約束等新制度以及引入中長期資金等配套措施，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，標(biāo)志著我國證券交易所市場逐步確立了由主板 含中小板）、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板構(gòu)成的多層次資本市場體系框架。

什么是創(chuàng)業(yè)板市場？：什么是創(chuàng)業(yè)板市場？創(chuàng)業(yè)板剛開始是對應(yīng)于具有大型成熟公司的主板市場，（1）創(chuàng)業(yè)板市場的定義。創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。（2）創(chuàng)業(yè)板市場的特點。創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小、上市條件相對較低。中小企業(yè)更容易上市募集發(fā)展所需資金，（3）創(chuàng)業(yè)板市場的功能；

主板市場（含中小板）指的是什么？：主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行“是指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。中小企業(yè)板塊的上市公司須符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求；是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分；

科創(chuàng)板的交易機制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么？：科創(chuàng)板的交易機制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么？上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施。科創(chuàng)板股票自上市首個交易日起可作為融資融券標(biāo)的，降低現(xiàn)有的兩種市價申報方式下投資者的成交風(fēng)險，新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式。在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，6.可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制，對有效申報價格范圍和盤中臨時停牌情形另行規(guī)定。

科創(chuàng)板是如何定位的？：主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。設(shè)立科創(chuàng)板是落實創(chuàng)新驅(qū)動和科技強國戰(zhàn)略、推動高質(zhì)量發(fā)展、支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)的重大改革舉措，是完善資本市場基礎(chǔ)制度、激發(fā)市場活力和保護投資者合法權(quán)益的重要安排。科創(chuàng)板應(yīng)實現(xiàn)資本市場和科技創(chuàng)新更加深度的融合，中國資本市場在加大支持科技創(chuàng)新力度上，補齊資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新的短板。