非公開募集基金的托管及投資運(yùn)作行為規(guī)范有哪些？：非公開募集基金的托管及投資運(yùn)作行為規(guī)范有哪些？是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。對(duì)其監(jiān)管應(yīng)明顯區(qū)別于公開募集基金。基金投資人基于對(duì)基金管理人的信任或者出于節(jié)省基金托管費(fèi)用的考慮。私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的。2.非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范。非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資；

來(lái)看看對(duì)非公開募集基金募集對(duì)象有哪些限制行為？：是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。非公開募集基金募集行為包含推介私募基金，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合上述法規(guī)規(guī)定。投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人；

基金募集期滿后如何進(jìn)行基金備案？：基金募集期滿后如何進(jìn)行基金備案？公開募集方式亦稱一般募集方式。向社會(huì)公眾和機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運(yùn)用這種方式發(fā)行公司能夠擴(kuò)大資金的籌集量，能使股票的持有人眾多而且分散，基金募集期限屆滿時(shí)，募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上；募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的。

帶你學(xué)習(xí)公開募集基金如何進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)？：帶你學(xué)習(xí)公開募集基金如何進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)？我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交文件；公開募集基金的基金合同的內(nèi)容；⑥基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；⑩基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；?基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式：

速記衍生工具是指什么？：衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來(lái)的交易合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)。基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標(biāo)的資產(chǎn)。合約標(biāo)的資產(chǎn)可以是金融資產(chǎn)，在未來(lái)買入合約標(biāo)的資產(chǎn)（或者有買入合約標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利）的一方稱為多頭，在未來(lái)賣出合約標(biāo)的資產(chǎn)（或者有賣出合約標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利）的一方稱為空頭。衍生產(chǎn)品特征：即未來(lái)某個(gè)約定時(shí)間的交易；即用保證金制度來(lái)進(jìn)行放大的交易；

債券的凸性是指什么？：債券的凸性是指什么？債券價(jià)格隨利率的變化關(guān)系是非線性的。下圖表示的是債券價(jià)格（P）與到期收益率（y）之間的關(guān)系曲線。這個(gè)曲線的曲率就是債券的凸性。債券B與債券A在切點(diǎn)位置斜率相同，但由于債券B的凸性更大，隨著收益率的變化，債券B的價(jià)格將優(yōu)于債券A。投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更高的債券進(jìn)行投資。下面是基金從業(yè)資格考試的例題，【例題·單選題】某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次。

帶你快速了解什么是資金募集與出資安排？：現(xiàn)行《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強(qiáng)制性規(guī)定，根據(jù)《合伙企業(yè)法》可由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定；《合伙企業(yè)法》規(guī)定有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資，在實(shí)務(wù)中有限合伙人通常以貨幣形式出資參與股權(quán)投資基金。通過(guò)信托契約的方式建立基金投資者出資、取得收益分配的規(guī)則。

募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)是什么？：募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)：并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；（二）募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；（三）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，（四）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全。

基金募集和設(shè)立的有什么區(qū)別？：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。一般分為申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。基金募集和設(shè)立的區(qū)別：1. 基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程，主要考慮募集渠道、募集對(duì)象、募集過(guò)程合規(guī)性等問(wèn)題。2. 基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過(guò)程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問(wèn)題。

募集的概念是什么？：募集資金是指上市公司公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。1. 股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。

首次公開發(fā)行、再融資和股票回購(gòu)分別是指什么？：首次公開發(fā)行、再融資和股票回購(gòu)分別是指什么？首次公開發(fā)行（IPO）是擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。公司發(fā)行在外的股票總數(shù)會(huì)增加，若公司原有股東在IPO時(shí)不再購(gòu)買股票的話，上市公司再融資方式有：向原有股東配售股份，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加5％～20％。因此原有股東若在再融資時(shí)未增購(gòu)股票的話，新增股票會(huì)稀釋老股東的持股比例。

資產(chǎn)管理行業(yè)是指什么？：一、資產(chǎn)管理行業(yè)的定義。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成資產(chǎn)管理行業(yè)。該行業(yè)的主要業(yè)務(wù)是代表投資者進(jìn)行金融資產(chǎn)的配置，資產(chǎn)管理廣泛涉及銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、信托、期貨等行業(yè)，二、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，（1）為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門。（2）幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，幫助投資者進(jìn)行投資決策。