證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構管理的規(guī)定是什么？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，（1）中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，（3）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。

證券投資顧問勝任能力考試成績長期有效嗎?：證券投資顧問勝任能力考試成績長期有效嗎?不是，每年需要參加培訓。投資顧問勝任能力考試，屬于證券從業(yè)人員資格專項業(yè)務考試科目。證券從業(yè)資格考試成績合格后，考生應每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓，未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。

哪些人具有投資顧問資格證報考資格？：哪些人具有投資顧問資格證報考資格？證券投資顧問考試屬于專業(yè)資格類考試，通過一般從業(yè)資格考試即可報名參加證券投資顧問勝任能力考試。參加證券投資顧問考試并未對學歷有限制，只要高中以上學歷、通過證券從業(yè)資格考試即可報考，參加考試。

考過證券投資顧問考試后,如何進行后續(xù)培訓？：考過證券投資顧問考試后,如何進行后續(xù)培訓？證券從業(yè)專項業(yè)務類考試成績不是長久有效期的。證券專項的投資顧問考試成績合格后，考生應每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓；未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。還沒有找到機構注冊的，也就是還沒有執(zhí)業(yè)資格證，不需要做后續(xù)職業(yè)培訓。證券投資顧問注冊后，由機構負責組織補足后續(xù)培訓，在證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺進行。

2020年證券投資顧問勝任能力考試如何備考？：2020年證券投資顧問勝任能力考試如何備考？根據以往考試經驗，投顧考試大多是對概念性知識點內容的考查，需要記憶的內容比較多，考查范圍廣并且考得細致。對于計算題的考查涉及得并不多，并且考查的計算都是一些 比如單利、復利、股票價值以及財務比率等簡單的計算，關于其他復雜的計算（比如套利組合）可以適，理解記憶即可，所以需要指出的是，關于計算題，考生不用花費太多時間。應該把重心放在各個章節(jié)的具體內容上。

2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？：2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？投資顧問考試是適合大部分人的含金量較高的一門考試。屬于證券行業(yè)證書金字塔的中部，大家可以在專項考試通過后再準備CPA、CFA、CIIA等高逼格證書。據券商中國報道，華南地區(qū)一位接近華泰證券的券商經紀業(yè)務人士告訴記者：現在華泰證券鼓勵分支機構的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵轉崗做投顧，沒有投顧資格證的人未來就不能服務高凈值客戶。

證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？：證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？以下是證券投資顧問人員管理制度的有關內容：1. 證券投資顧問人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務。不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；2. 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，3. 證券投資顧問應當根據了解的客戶情況。向客戶提供適當的投資建議服務。禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

如何理解證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制？：客戶回訪是企業(yè)用來進行產品或服務滿意度調查、客戶消費行為調查、進行客戶維系的常用方法，【例題?單選題】以下關于證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制的說法正確的是（），I.證券公司對客戶回訪的相關資料應當保存不少5年。II.證券公司對新客戶應當在1個月內完成回訪。III.證券公司應對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

如何理解證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制？：如何理解證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制？風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留。合規(guī)風險是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險：（2）應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制。（3）應當保證證券投資顧問人員數量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務的內容是怎樣的？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務的內容是怎樣的？理財規(guī)劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規(guī)劃、消費支出規(guī)劃、教育規(guī)劃風險管理與保險規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財產分配與傳承規(guī)劃等某方面或者綜合性的方案，證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議的服務。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的內容有哪些？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的內容有哪些？投資組合是由投資人或金融機構所持有的股票、債券、金融衍生產品等組成的集合。考慮風險資產與無風險資產的組合，為了安全性需要組合無風險資產，為了收益性需要組合風險資產。考慮如何組合風險資產，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。2. 證券投資組合管理的目標。也就是使組合的風險和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。

如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責任較大、社會通用性強、關系公共利益的專業(yè)技術工作實行的準入控制，是專業(yè)技術人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術工作學識、技術和能力的必備標準。中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。