證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有哪些內(nèi)容？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，證券投資顧問向客戶提供投資建議，1.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限劃分可分為哪兩類？：按股份流通受限劃分可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份，（含境內(nèi)法人股和境內(nèi)自然人持股）。無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，（2）境內(nèi)上市外資股，（3）境外上市外資股。即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，【例題?單選題】股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

證券研究報(bào)告載明事項(xiàng)有哪些？：是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值或者影響其市場(chǎng)價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評(píng)級(jí)意見等內(nèi)容的文件。主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。證券研究報(bào)告載明事項(xiàng)：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，證券研究報(bào)告”2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。3.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)時(shí)，有哪些注意事項(xiàng)？：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指組織專業(yè)人員依照有關(guān)規(guī)定和數(shù)據(jù)資料，對(duì)資產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行評(píng)定估算的專門機(jī)構(gòu)。一、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，二、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形。2.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，3.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中。1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)違規(guī)，可以實(shí)行監(jiān)管談話、出具警示函等措施

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為：3.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

對(duì)于業(yè)務(wù)許可制度，有哪些注意事項(xiàng)？：證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可。包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可。取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；（五）證券融資融券；（七）證券自營(yíng)；

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（3）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

收購(gòu)行為完成后的事項(xiàng)有哪些？：收購(gòu)是指一個(gè)公司通過產(chǎn)權(quán)交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，收購(gòu)是指持有一家上市公司發(fā)行在外的股份的30%時(shí)發(fā)出要約收購(gòu)該公司股票的行為，其實(shí)質(zhì)是購(gòu)買被收購(gòu)企業(yè)的股權(quán)。被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

上市公司的收購(gòu)有哪些方式？：投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定。被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日：收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的：收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，采取要約收購(gòu)方式的。也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票，以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)。

禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？：禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？虛假陳述是指證券市場(chǎng)虛假陳述，是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息。禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

禁止操縱證券市場(chǎng)的行為有哪些？：操縱證券市場(chǎng)是指行為人背離市場(chǎng)自由競(jìng)價(jià)和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易，（6）對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議；操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

合伙企業(yè)的解散事由有哪些？：合伙企業(yè)的解散事由有哪些？合伙企業(yè)是指由各合伙人訂立合伙協(xié)議，并對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織。合伙企業(yè)分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。合伙企業(yè)解散，是指合伙企業(yè)因某種法律事實(shí)的發(fā)生而使其民事主體資格歸于消滅的法律行為。合伙企業(yè)有下列情形之一的，（一）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；（二）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（三）全體合伙人決定解散；