證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責是什么？：證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，監(jiān)事會是股份公司的常設(shè)監(jiān)督機構(gòu)。代表股東大會執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會作為股份公司的內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)督檢查公司董事會和經(jīng)理等管理人員執(zhí)行職務(wù)時是否存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為；證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導(dǎo)責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

證券公司對董事會專門委員會的要求有哪些？：薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應(yīng)當由獨立董事?lián)巍＃?）對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審査并提出建議；（2）對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見；（3）對董事、高級管理人員進行考核并提出建議。（1）對合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見。

證券公司對董事會的要求是什么？：證券公司對董事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，公司章程應(yīng)當明確規(guī)定董事會的職責、議事方式和表決程序；證券公司董事會每年至少召開兩次會議。證券公司章程應(yīng)當明確規(guī)定董事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。董事會應(yīng)當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況。

證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？：證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司股東和實際控制人在行使合法權(quán)利的同時不得占用客戶資產(chǎn)，對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求：

股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？：股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？股份轉(zhuǎn)讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉(zhuǎn)讓一般包括股份回購和并購。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

《公司法》中對主要法律責任的規(guī)定有哪些？：（一）虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款：

董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責任是什么？：是指由公司股東（大）會或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員應(yīng)當如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料。

什么是有限責任公司注冊資本制度？：注冊資本制度是公司信用制度的主要組成部分，我國公司法對公司的注冊資本制度進行了非常詳細的規(guī)定。即法律規(guī)定了設(shè)立公司的最低注冊資本額，公司設(shè)立時的資本總額不得低于法律規(guī)定的最低注冊資本額，該資本必須在公司設(shè)立時全部交足，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的。

有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有哪些相關(guān)規(guī)定？：不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時。公司應(yīng)當注銷原股東的出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載，有限責任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)：公司可以請求該股東履行出資義務(wù)、受讓人對此承擔連帶責任。

有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)包括哪些內(nèi)容？：有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)包括哪些內(nèi)容？有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)【注意把握關(guān)鍵詞】。有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)：決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；董事會對股東會負責；并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項：監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)。

有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)是什么？：有限責任公司由50個以下股東出資設(shè)立。（1）原則上要求有限責任公司需建立股東會、董事會和監(jiān)事會，允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司不設(shè)立董事會和監(jiān)事會：設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責任公司設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。