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經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理內(nèi)部制度包括什么內(nèi)容?

幫考網(wǎng)校 2020-08-17 13:01:45
經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理內(nèi)部制度包括以下內(nèi)容:

1. 內(nèi)部控制制度:制定內(nèi)部控制制度,明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、流程和職責(zé)分工,確保內(nèi)部控制有效運(yùn)作。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理制度:建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制,確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理。

3. 信息披露制度:建立信息披露制度,確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、公正,保護(hù)利益相關(guān)方的合法權(quán)益。

4. 內(nèi)部審計(jì)制度:建立內(nèi)部審計(jì)制度,對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審計(jì),確保內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

5. 人員管理制度:建立人員管理制度,包括人員招聘、培訓(xùn)、考核、激勵(lì)、監(jiān)督等方面,確保人員素質(zhì)和能力符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)的要求。

6. 合規(guī)管理制度:建立合規(guī)管理制度,確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定,防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

7. 業(yè)務(wù)流程管理制度:建立業(yè)務(wù)流程管理制度,確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程規(guī)范、高效、安全,提高業(yè)務(wù)處理的質(zhì)量和效率。

8. 緊急事件管理制度:建立緊急事件管理制度,確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在發(fā)生緊急事件時(shí)能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對(duì),減少損失和影響。
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