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資產(chǎn)管理合同需要變更的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)怎么做?

幫考網(wǎng)校2020-08-15 11:19:14
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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要變更資產(chǎn)管理合同時(shí),應(yīng)按照以下步驟進(jìn)行:

1. 與客戶協(xié)商:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要與客戶協(xié)商變更合同內(nèi)容,包括變更的原因、變更后的條款、變更后的費(fèi)用等。

2. 寫出變更協(xié)議:在與客戶協(xié)商一致后,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面制定變更協(xié)議,明確變更的內(nèi)容和生效時(shí)間,并由雙方簽字確認(rèn)。

3. 提交申請(qǐng):證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向所在的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交變更申請(qǐng),包括變更協(xié)議、客戶協(xié)商記錄等相關(guān)材料。

4. 等待審批:監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審批,如果符合相關(guān)規(guī)定,會(huì)批準(zhǔn)變更。

5. 生效:變更協(xié)議經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶,變更協(xié)議生效。

需要注意的是,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在變更資產(chǎn)管理合同時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定,確保變更合法合規(guī)。
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