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債券承銷相關(guān)管理有什么要求?

幫考網(wǎng)校2020-08-21 08:57:56
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債券承銷相關(guān)管理要求如下:

1.合規(guī)性管理:債券承銷機構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定,確保業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。

2.風(fēng)險管理:債券承銷機構(gòu)應(yīng)加強風(fēng)險管理,制定完善的風(fēng)險控制和管理制度,掌握市場風(fēng)險和信用風(fēng)險等風(fēng)險的變化情況。

3.信息披露:債券承銷機構(gòu)應(yīng)及時、準(zhǔn)確地向投資者披露相關(guān)信息,包括發(fā)行人的財務(wù)狀況、債券的風(fēng)險等。

4.業(yè)務(wù)誠信:債券承銷機構(gòu)應(yīng)遵循誠實、公正、勤勉、謹(jǐn)慎的原則,保證業(yè)務(wù)活動的誠信性。

5.內(nèi)部控制:債券承銷機構(gòu)應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制制度,確保業(yè)務(wù)活動的安全性和可靠性。

6.人員管理:債券承銷機構(gòu)應(yīng)建立人員管理制度,保證員工的素質(zhì)和能力符合業(yè)務(wù)要求,嚴(yán)格管理員工行為。

7.客戶保護:債券承銷機構(gòu)應(yīng)保護客戶利益,積極維護客戶關(guān)系,防范不當(dāng)行為對客戶造成的損失。
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