基金客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作內(nèi)容有哪些？：基金客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作內(nèi)容有哪些？基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，（一）建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密，（二）明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄。（六）實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。

基金客戶服務(wù)的流程什么？有哪些規(guī)范？：一、基金客戶服務(wù)流程，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的客戶服務(wù)流程與制度：二、基金客戶服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性，建立評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系，及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)。（五）為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關(guān)信息。（六）規(guī)范基金銷售人員行為。

快速掌握基金客戶服務(wù)分為哪幾個(gè)步驟？：快速掌握基金客戶服務(wù)分為哪幾個(gè)步驟？基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。基金客戶服務(wù)步驟可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)三個(gè)環(huán)節(jié)。開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)：協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并解釋測試結(jié)果；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)；

一起來看看基金客戶服務(wù)有什么樣的原則？：一起來看看基金客戶服務(wù)有什么樣的原則？基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。幫助客戶更好地使用產(chǎn)品，客戶的滿意應(yīng)是客戶服務(wù)人員追求的目標(biāo)。是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)過程中應(yīng)遵循的原則”客戶服務(wù)人員應(yīng)站在客戶的角度，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度。銷售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)必須遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。

產(chǎn)品目標(biāo)客戶選擇策略中如何尋找潛在客戶？：產(chǎn)品目標(biāo)客戶選擇策略中如何尋找潛在客戶？基金銷售的客戶尋找，就是指在目標(biāo)市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。基金銷售機(jī)構(gòu)可以通過多種形式與客戶建立聯(lián)系。以潛在客戶與營銷人員關(guān)系為例，針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

產(chǎn)品目標(biāo)客戶選擇策略中如何明確目標(biāo)客戶市場？：產(chǎn)品目標(biāo)客戶選擇策略中如何明確目標(biāo)客戶市場？明確目標(biāo)客戶市場中最主要的是對基金銷售市場進(jìn)行市場細(xì)分和選擇相應(yīng)的目標(biāo)市場。以便銷售機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的營銷戰(zhàn)略來滿足這些客戶群的需要，銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循以下原則：該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的；能夠測算出細(xì)分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標(biāo)；細(xì)分市場在今后的一段時(shí)期內(nèi)，市場規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大，市場容量會(huì)穩(wěn)步增長。

什么是基金客戶？其投資人類型有哪些？：（5）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟等；基金投資者必須遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。基金個(gè)人投資者是指以自然人身份從事基金買賣的證券投資者。（五）基金投資人開立基金賬戶的要求。可持外國人永久居留證申請開立基金賬戶，其他在中國境內(nèi)工作生活的外國人是否可以開立以及如何開立基金賬戶的規(guī)定尚不明確。

清算退出概述及兩種方式是什么？：清算退出是針對投資失敗項(xiàng)目的一種退出方式。破產(chǎn)清算和解散清算。清算是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，清算退出主要有兩種方式：解散清算是公司因經(jīng)營期滿，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算；公司解散清算的，破產(chǎn)清算是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并由法院組織對公司進(jìn)行的清算，通過破產(chǎn)清算方式退出的。

帶你了解對非公開募集基金推介方式有哪些限制？：帶你了解對非公開募集基金推介方式有哪些限制？是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。與公開募集基金相比，對其監(jiān)管應(yīng)明顯區(qū)別于公開募集基金。非公開募集基金募集行為包含推介私募基金，這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。2.非公開募集基金募集行為的規(guī)定。私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

期貨合約的要素有哪些？：期貨合約的要素有期貨品種、交易單位、最小變動(dòng)單位、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、合約月份、交易時(shí)間、最后交易日、交割等級、其他交割條款。并經(jīng)過批準(zhǔn)允許進(jìn)入交易所進(jìn)行期貨買賣的標(biāo)的資產(chǎn)品種。指在期貨交易所交易的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量，確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)該考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會(huì)員結(jié)構(gòu)等因素。

股權(quán)投資基金有哪幾種募集方式？：股權(quán)投資基金有哪幾種募集方式？募集資金是指上市公司公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定總則內(nèi)容是什么？：促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，第二條、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。第三條、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和公司章程。