封閉式基金上市交易的規(guī)則與費(fèi)用是如何規(guī)定的？：封閉式基金上市交易的規(guī)則與費(fèi)用是如何規(guī)定的？是指基金發(fā)行總額和發(fā)行期在設(shè)立時(shí)已確定，在發(fā)行完畢后的規(guī)定期限內(nèi)發(fā)行總額固定不變的證券投資基金。封閉式基金的投資者在基金存續(xù)期間內(nèi)不能向發(fā)行機(jī)構(gòu)贖回基金份額，基金份額的變現(xiàn)必須通過證券交易場所上市交易。投資者可委托券商（證券公司）在證券交易所按市價(jià)（二級(jí)市場）買賣，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額。

基金份額持有人大會(huì)可通過哪些方式召開？其大會(huì)決議的規(guī)則有哪些？：基金份額持有人大會(huì)可通過哪些方式召開？基金份額持有人大會(huì)指當(dāng)發(fā)生影響基金當(dāng)事人的權(quán)益或其它重大事項(xiàng)需要商討和解決時(shí)，按照《基金合同》有關(guān)規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人進(jìn)行表決的會(huì)議。基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表12以上基金份額的持有人參加。召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)。

對公開募集基金銷售費(fèi)用的規(guī)定有哪些？：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式。基金銷售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。B.對基金投資人和基金管理公司進(jìn)行合理匹配；【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度。

期貨市場的基本功能有哪些？：風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。具體表現(xiàn)為利用商品期貨管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)、利用利率期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)以及利用股指期貨管理股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，期貨市場上來自各方交易者帶來了大量供求信息，期貨市場中形成的價(jià)格能夠真實(shí)反映供求狀況。承擔(dān)套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。從而使得期貨市場具有經(jīng)濟(jì)功能。【例題·單選題】每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的目的是（ ），B. 防止價(jià)格波動(dòng)幅度過大造成交易者重大損失。

期貨市場的交易制度有什么？：期貨市場的交易制度有四種：保證金制度、盯市制度、對沖平倉制度、交割制度。任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。初次合約成交時(shí)應(yīng)交納的保證金：交易所應(yīng)通知客戶追加保證金以達(dá)到初始保證金標(biāo)準(zhǔn)，清算機(jī)構(gòu)在交易日為其會(huì)員賬戶軋出盈虧，使期貨合約每天得到結(jié)算。而不像遠(yuǎn)期交易那樣一直要等到到期日才對整個(gè)合約存續(xù)期間發(fā)生的盈虧進(jìn)行一次性收付，（三）對沖平倉制度；

期貨合約的要素有哪些？：期貨合約的要素有期貨品種、交易單位、最小變動(dòng)單位、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、合約月份、交易時(shí)間、最后交易日、交割等級(jí)、其他交割條款。并經(jīng)過批準(zhǔn)允許進(jìn)入交易所進(jìn)行期貨買賣的標(biāo)的資產(chǎn)品種。指在期貨交易所交易的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量，確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)該考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會(huì)員結(jié)構(gòu)等因素。

期貨合約有哪九大要素？：期貨合約的要素有期貨品種、交易單位、最小變動(dòng)單位、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、合約月份、交易時(shí)間、最后交易日、交割等級(jí)、其他交割條款。并經(jīng)過批準(zhǔn)允許進(jìn)入交易所進(jìn)行期貨買賣的標(biāo)的資產(chǎn)品種。指在期貨交易所交易的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量，確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)該考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會(huì)員結(jié)構(gòu)等因素。

盡職調(diào)查的方法有哪些？：指在收購過程中收購者對目標(biāo)公司的資產(chǎn)和負(fù)債情況、經(jīng)營和財(cái)務(wù)情況、法律關(guān)系以及目標(biāo)企業(yè)所面臨的機(jī)會(huì)與潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的一系列調(diào)查。盡職調(diào)查對象、盡職調(diào)查內(nèi)容與方法、盡職調(diào)查項(xiàng)目組人員組成、盡職調(diào)查的日程安排、盡職調(diào)查的配套安排等內(nèi)容。可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件，3.實(shí)施盡職調(diào)查前由股權(quán)投資基金組建一個(gè)盡職調(diào)查小組。

常用的貨幣市場工具有哪些？：常用的貨幣市場工具有哪些？屬于固定收入證券的一部分。由于這些證券的交易在許多情況下是大宗交易，個(gè)人投資者難以參與這些證券的買賣，他們是通過貨幣市場基金來間接參與這些證券的投資的。常用的貨幣市場工具：（2）期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397 的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；

久期和凸性的應(yīng)用有哪些？：免疫策略的定義，如果債券基金經(jīng)理能夠較好地確定持有期，那么就能夠找到所有的久期等于持有期的債券，所得免疫策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要：但這就可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券：久期配比策略，要求負(fù)債的久期和投資組合的久期相同即可。可能不得不在價(jià)格極低時(shí)拋出債券：在短期內(nèi)運(yùn)用現(xiàn)金配比策略。在較長的時(shí)期內(nèi)運(yùn)用久期配比策略。

基金從業(yè)資格考試報(bào)考科目該怎么選擇呢？：基金從業(yè)考試中的三門科目除了科目一《基金法律法規(guī)》是必考科目，科目二《證券基金基礎(chǔ)》和科目三《股權(quán)投資基金》是選考科目，也就是二者選其一即可。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定總則內(nèi)容是什么？：促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，第二條、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。第三條、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和公司章程。