證券投資顧問(wèn)的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理應(yīng)該具備哪些條件？：證券投資顧問(wèn)的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理應(yīng)該具備哪些條件？私人證券投資顧問(wèn)是指專(zhuān)門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。1. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；至少有一名高級(jí)管理人員取得證券或期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。2. 任何人未取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的。

證券投資顧問(wèn)成績(jī)合格后可以打印合格證嗎？：證券投資顧問(wèn)成績(jī)合格后可以打印合格證。證券從業(yè)成績(jī)合格證上有個(gè)人信息包括：合格證上包括照片、姓名、證件號(hào)碼、考試時(shí)間、考試科目、合格情況、合格證編號(hào)、協(xié)會(huì)印章等內(nèi)容。如果不著急用，日后也是可以打印的。

證券從業(yè)考試合格了就可以參加證券專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)考試嗎？：對(duì)的，通過(guò)證券從業(yè)資格考試的人員均可報(bào)名參加證券專(zhuān)項(xiàng)的考試。

想考證券專(zhuān)項(xiàng)的考試，專(zhuān)業(yè)科目怎么選哪個(gè)比較好？：想考證券專(zhuān)項(xiàng)的考試，專(zhuān)業(yè)科目怎么選哪個(gè)比較好？證券專(zhuān)項(xiàng)的考試分為證券投顧問(wèn)勝任能力、證券分析師勝任能力、保薦代表人勝任能力。科目選擇重點(diǎn)根據(jù)自己的工作需要來(lái)看。

考過(guò)證券投資顧問(wèn)考試后,如何進(jìn)行后續(xù)培訓(xùn)？：考過(guò)證券投資顧問(wèn)考試后,如何進(jìn)行后續(xù)培訓(xùn)？證券從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)考試成績(jī)不是長(zhǎng)久有效期的。證券專(zhuān)項(xiàng)的投資顧問(wèn)考試成績(jī)合格后，考生應(yīng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。還沒(méi)有找到機(jī)構(gòu)注冊(cè)的，也就是還沒(méi)有執(zhí)業(yè)資格證，不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。證券投資顧問(wèn)注冊(cè)后，由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織補(bǔ)足后續(xù)培訓(xùn)，在證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行。

2020年證券投資顧問(wèn)勝任能力考試如何備考？：2020年證券投資顧問(wèn)勝任能力考試如何備考？根據(jù)以往考試經(jīng)驗(yàn)，投顧考試大多是對(duì)概念性知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容的考查，需要記憶的內(nèi)容比較多，考查范圍廣并且考得細(xì)致。對(duì)于計(jì)算題的考查涉及得并不多，并且考查的計(jì)算都是一些 比如單利、復(fù)利、股票價(jià)值以及財(cái)務(wù)比率等簡(jiǎn)單的計(jì)算，關(guān)于其他復(fù)雜的計(jì)算（比如套利組合）可以適，理解記憶即可，所以需要指出的是，關(guān)于計(jì)算題，考生不用花費(fèi)太多時(shí)間。應(yīng)該把重心放在各個(gè)章節(jié)的具體內(nèi)容上。

證券投資顧問(wèn)應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？：證券投資顧問(wèn)應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？職業(yè)操守是指人們?cè)趶氖侣殬I(yè)活動(dòng)中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。職業(yè)操守是個(gè)聽(tīng)上去很抽象但實(shí)際上很具體的概念。其實(shí)職業(yè)操守是并不單指是一個(gè)道德問(wèn)題。證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守應(yīng)當(dāng)遵循十六字原則：在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則。不因上級(jí)、客戶(hù)或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究。

如何理解證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)回訪機(jī)制？：客戶(hù)回訪是企業(yè)用來(lái)進(jìn)行產(chǎn)品或服務(wù)滿(mǎn)意度調(diào)查、客戶(hù)消費(fèi)行為調(diào)查、進(jìn)行客戶(hù)維系的常用方法，【例題?單選題】以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)回訪機(jī)制的說(shuō)法正確的是（），I.證券公司對(duì)客戶(hù)回訪的相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少5年。II.證券公司對(duì)新客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪。III.證券公司應(yīng)對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)的10%。

如何理解證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制？：如何理解證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制？風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)保留。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)：（2）應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。（3）應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供投資組合投資建議服務(wù)的內(nèi)容有哪些？：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供投資組合投資建議服務(wù)的內(nèi)容有哪些？投資組合是由投資人或金融機(jī)構(gòu)所持有的股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等組成的集合。考慮風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合，為了安全性需要組合無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，為了收益性需要組合風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。考慮如何組合風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。2. 證券投資組合管理的目標(biāo)。也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來(lái)最大滿(mǎn)足。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé)是什么？：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé)是什么？私人證券投資顧問(wèn)是指專(zhuān)門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶(hù)提供投資建議，投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議。（1）證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。（2）證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，附帶向客戶(hù)提供證券及相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)。

如何取得證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對(duì)某些責(zé)任較大、社會(huì)通用性強(qiáng)、關(guān)系公共利益的專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的準(zhǔn)入控制，是專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開(kāi)業(yè)或獨(dú)立從事某種專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》，對(duì)兩類(lèi)人員的注冊(cè)管理做出明確規(guī)定。