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02:02證券公司次級債其它規(guī)定有哪些?:證券公司次級債其它規(guī)定有哪些?
01:31證券公司借入或發(fā)行次級債應符合哪些條件?:證券公司借入或發(fā)行次級債應符合哪些條件?
08:20證券公司短期融資券有哪些發(fā)行條件?:證券公司短期融資券有哪些發(fā)行條件?
09:16商業(yè)銀行次級債的相關(guān)規(guī)定有哪些?:商業(yè)銀行次級債的相關(guān)規(guī)定有哪些?
06:29保險公司次級定期債務(wù)有哪些相關(guān)規(guī)定?:保險公司次級定期債務(wù)有哪些相關(guān)規(guī)定?
04:29對于投標有哪些限定?:對于投標有哪些限定?
00:59保薦代表人考試的報考條件是什么?:保薦代表人考試的報考條件是什么?1. 在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員;2. 從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上,包括在證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。以上時間的認定,以被正式聘用時間為準,如兼職、實習等均不予計算;
02:13保薦代表人執(zhí)業(yè)資格申請條件是什么?:保薦代表人執(zhí)業(yè)資格申請條件是什么?需要通過投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表人勝任能力考試),4. 已被機構(gòu)聘用;5. 最近3年未受過刑事處罰;6. 最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;7. 不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;9. 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;10. 最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;
09:39個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件以及維持資格的條件分別是什么?:個人申請保薦代表人資格,中國證券業(yè)協(xié)會2014年10月15日中證協(xié)發(fā)[2014]177號文《關(guān)于進一步完善保薦代表人管理的通知》中對保薦代表人業(yè)務(wù)培訓規(guī)定,具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(參加協(xié)會遠程培訓方式)”
05:42證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應當具備的條件以及維持保薦機構(gòu)資格的條件分別是什么?:應當具備的條件以及維持保薦機構(gòu)資格的條件分別是什么?證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應當具備的條件以及維持保薦機構(gòu)資格的條件(《保薦辦法》第九條和第十五條):3.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人,風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定,6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。應當持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件,三、未滿足資格維持條件的監(jiān)管措施;中國證監(jiān)會直接撤銷其保薦機構(gòu)資格,證券公司取得保薦機構(gòu)資格后。
01:24保薦機構(gòu)及保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利有哪幾條?:保薦機構(gòu)及保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利有哪幾條?保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商,監(jiān)管機構(gòu)負責對保薦人行為的監(jiān)管。保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介,保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權(quán)利:(1)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;
04:26對于同一保薦與聯(lián)合保薦,具體有哪些規(guī)定?:其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同保薦機構(gòu)承擔,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家,(2)應當聯(lián)合保薦(第四十三條),應聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責,且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)“(1)注意聯(lián)合保薦與聯(lián)合主承銷的區(qū)別。不管是可以聯(lián)合保薦還是應當聯(lián)合保薦的情形“證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

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