證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍有哪些？：證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍有哪些？根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的。

信用評級的程序包括哪些環(huán)節(jié)？：1.根據(jù)受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人所處行業(yè)特點、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評級項目組，2.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)對項目組成員進(jìn)行利益沖突審查。確定對受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。1.對受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談。

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則是怎樣的？：介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，二、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險控制、責(zé)任承擔(dān)等事項。

投資范圍和投資額度有嚴(yán)格限制，體現(xiàn)漸進(jìn)式原則表現(xiàn)在哪些方面？：投資范圍和投資額度有嚴(yán)格限制，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度在中國證券市場上的特點之一是投資范圍和投資額度有嚴(yán)格限制，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

行政監(jiān)管的措施包括哪些？：1. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，（6）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（7）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

現(xiàn)代風(fēng)險理念包括哪些內(nèi)容？：現(xiàn)代風(fēng)險理念包括風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資、風(fēng)險與金融機(jī)構(gòu)。一、風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資：（一）任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險和收益的組合。（二）風(fēng)險是與收益相匹配的，（三）投資是以風(fēng)險換收益，以風(fēng)險換收益并不意味著無限制地承擔(dān)風(fēng)險。【例題·單選題】下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（ ）A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險和收益的組合B.風(fēng)險是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險換收益D.以風(fēng)險換收益也應(yīng)無限制地承擔(dān)風(fēng)險

法律關(guān)系的內(nèi)容包括哪些？：法律關(guān)系的內(nèi)容包括哪些？法律關(guān)系的內(nèi)容是指法律關(guān)系中的權(quán)利和義務(wù)。它是法律規(guī)范的指示內(nèi)容（行為模式、法律權(quán)利與法律義務(wù)的一般規(guī)定）在實際的社會生活中的具體落實，是法律規(guī)范在社會關(guān)系中實現(xiàn)的一種狀態(tài)。是指國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或者得要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。

《證券法》總則主要包括哪些內(nèi)容？：股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，三、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，四、證券發(fā)行、交易活動的禁止行為！禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

保險公司的業(yè)務(wù)包括哪些？：保險公司的業(yè)務(wù)包括哪些？保險公司是指依保險法和公司法設(shè)立的公司法人。保險公司收取保費，運(yùn)用這些資產(chǎn)所得收入支付保單所確定的保險賠償。保險公司通過上述業(yè)務(wù)，能夠在投資中獲得高額回報并以較低的保費向客戶提供適當(dāng)?shù)谋ｋU服務(wù)，①機(jī)動車保險；包括機(jī)動車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險和機(jī)動車商業(yè)保險；②企業(yè)家庭財產(chǎn)保險及工程保險（特殊風(fēng)險保險除外）。④船舶貨運(yùn)保險；①普通型保險。包括人壽保險和年金保險；②健康保險。

客戶適當(dāng)性管理與委托交易分別包括哪些內(nèi)容？：其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，（1）客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定。證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，證券公司接受客戶委托指令時。