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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括哪些要素？

幫考網(wǎng)校2020-09-11 18:48:50

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括以下要素：

1. 法律法規(guī)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須符合相關(guān)的法律法規(guī)要求，包括國(guó)家法律、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度等。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要對(duì)企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)需要管理和控制。

3. 內(nèi)部控制：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，確保企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。

4. 培訓(xùn)和教育：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要提供培訓(xùn)和教育，以確保員工了解企業(yè)的合規(guī)要求，并且能夠遵守相關(guān)規(guī)定。

5. 監(jiān)督和檢查：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要建立有效的監(jiān)督和檢查機(jī)制，確保企業(yè)的合規(guī)管理得到有效執(zhí)行和監(jiān)督。

6. 信息披露：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要建立有效的信息披露機(jī)制，確保企業(yè)與各方的信息交流和溝通得到有效保障。

7. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要建立有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，以應(yīng)對(duì)各種可能的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。