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期貨公司如何界定?
期貨公司業(yè)務(wù)類型有哪些?
期貨公司有什么作用?
完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)有哪些要求?
如何理解期貨市場(chǎng)的萌芽?
公司制期貨交易所包括哪些方面?
如何在不完全市場(chǎng)假設(shè)下進(jìn)行期貨定價(jià)?
外商投資期貨公司管理辦法是根據(jù)什么制定的?
期貨公司怎么防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突?
證券公司能接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)嗎?
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要定期檢查嗎?
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定是什么時(shí)候施行的?
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期貨公司的任職條件是什么?:并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的。
17:36
期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則一般規(guī)定的內(nèi)容是什么?:第五十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料,期貨公司應(yīng)當(dāng)充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定。第六十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶信息和資料進(jìn)行審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度,第六十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。
13:15
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么原則完善公司治理?:第四十一條期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,第四十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理,期貨公司股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定,第四十三條期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對(duì)自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營(yíng)狀況、履行對(duì)期貨公司承諾事項(xiàng)和期貨公司章程的情況進(jìn)行自查自評(píng)。
08:51
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格需要哪些材料?:第十八條期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的其他業(yè)務(wù)的條件,第二十條期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的,期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;(四)所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明;
08:55
申請(qǐng)期貨公司需要具備哪些條件?:申請(qǐng)期貨公司需要具備哪些條件?(十)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第九條期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外,股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,(三)具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力。
07:14
公司制期貨交易所的內(nèi)容有哪些?:(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;(四)決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);第三十八條股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。(十二)審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;
03:53
國(guó)債期貨是如何報(bào)價(jià)的?:國(guó)債期貨是如何報(bào)價(jià)的?國(guó)債期貨(Treasury futures)是指通過有組織的交易場(chǎng)所預(yù)先確定買賣價(jià)格并于未來特定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行錢券交割的國(guó)債派生交易方式。國(guó)債期貨屬于金融期貨的一種,是一種高級(jí)的金融衍生工具。1、大部分國(guó)家國(guó)債期貨的報(bào)價(jià)通常采用價(jià)格報(bào)價(jià)法,按照百元面值國(guó)債的凈價(jià)報(bào)價(jià)(不含持有期利息),價(jià)格小數(shù)點(diǎn)后按十進(jìn)位制。中金所的國(guó)債期貨就以此種方式報(bào)價(jià)。
02:01
期貨公司的界定、性質(zhì)與特征有哪些?:期貨公司的界定、性質(zhì)與特征有哪些?期貨公司的界定,是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織,1.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù),2.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理;控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn),3.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息,4.為客戶管理資產(chǎn)。期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。非銀行金融機(jī)構(gòu)主要包括保險(xiǎn)公司、期貨公司、信用合作社、消費(fèi)信用機(jī)構(gòu)、信托投資公司(有些國(guó)家也稱為金融公司)等機(jī)構(gòu)。
01:36
如何備考期貨從業(yè)考試?:如何備考期貨從業(yè)考試?教材是按照考試大綱編著的,所以一定要系統(tǒng)的看一看教材,況且個(gè)人的自學(xué)很難把握考試的重點(diǎn),建議購(gòu)買一套精講版的考點(diǎn)串講視頻,讓你備考更有目的性且又節(jié)約時(shí)間。教材看完就是做題,可以先一章一章的做章節(jié)練習(xí)題,檢測(cè)你每個(gè)章節(jié)的備考情況,做完之后做好及時(shí)的總結(jié)分析,特別是把做錯(cuò)的題做重點(diǎn)復(fù)習(xí),章節(jié)題做完之后,就是做全書的套題,這里和做章節(jié)題的方法差不多,做好分析和錯(cuò)題匯總。
00:34
期貨報(bào)考如何在線支付?:期貨報(bào)考如何在線支付?你選擇好要報(bào)考的科目后,在“界面上點(diǎn)擊“在線支付”便可直接鏈接到在線支付服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行繳費(fèi),繳費(fèi)成功后系統(tǒng)將自動(dòng)返回。并可進(jìn)入賬務(wù)中心查詢并核實(shí)報(bào)考信息。
05:22
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督管理的規(guī)定是什么?:第二十八條、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作曰內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;第三十一條、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的。
06:48
期貨公司主要內(nèi)容有哪些?:第十五條、期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),第十七條、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):
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