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帶你學(xué)習(xí)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)督包括哪些內(nèi)容?

幫考網(wǎng)校2020-06-02 16:18:16
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基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)督包括以下內(nèi)容:

1. 注冊(cè)監(jiān)管:監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金公司必須注冊(cè)并獲得許可證才能從事基金業(yè)務(wù)。

2. 投資限制:監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定投資限制,規(guī)定基金公司在投資時(shí)必須遵守一定的投資規(guī)則和限制。

3. 報(bào)告要求:監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金公司定期向投資者提供有關(guān)基金的信息和報(bào)告,包括基金的投資組合、業(yè)績(jī)、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)等方面的信息。

4. 風(fēng)險(xiǎn)管理:監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,確保基金的投資風(fēng)險(xiǎn)得到控制。

5. 誠(chéng)信監(jiān)管:監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金公司誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),不得從事欺詐、誤導(dǎo)或其他違法行為。

6. 市場(chǎng)監(jiān)管:監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金公司遵守市場(chǎng)規(guī)則和行業(yè)準(zhǔn)則,不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)或其他不正當(dāng)行為。

7. 投訴處理:監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金公司建立有效的投訴處理機(jī)制,及時(shí)處理投資者的投訴和糾紛。
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