宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析是什么？：證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要有兩個(gè)方面的內(nèi)容，即宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析：宏觀經(jīng)濟(jì)因素是影響證券市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)的唯一因素。公司的經(jīng)濟(jì)效益會(huì)隨著宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、利率水平和物價(jià)水平等宏觀經(jīng)濟(jì)因素的變動(dòng)而變動(dòng)，公司經(jīng)營(yíng)隨宏觀經(jīng)濟(jì)的趨好而改善，居民收入水平提高將會(huì)在一定程度上拉動(dòng)消費(fèi)需求。是宏觀經(jīng)濟(jì)影響證券市場(chǎng)走勢(shì)的重要途徑。

客戶投資目標(biāo)的分析方法是什么？：投資目標(biāo)是投資者或者共同基金所期望達(dá)到的結(jié)果。投資目的決定投資方式和投資目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者盡量選擇風(fēng)險(xiǎn)小、收益適宜、交割方式方便的投資方式；風(fēng)險(xiǎn)偏好型投資者選擇收益高但風(fēng)險(xiǎn)也可能很高的投資方式；可能會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益相當(dāng)?shù)耐顿Y標(biāo)的感興趣。基金管理人將根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況調(diào)整股票資產(chǎn)的投資比例。

客戶證券投資需求和目標(biāo)的分類和內(nèi)容有哪些？：客戶證券投資需求和目標(biāo)的分類和內(nèi)容有哪些？客戶在與從業(yè)人員接觸的過(guò)程中會(huì)提出他所期望達(dá)到的目標(biāo)。（2）中期目標(biāo)如子女的教育儲(chǔ)蓄、按揭買房等；從業(yè)人員必須在客觀分析客戶財(cái)務(wù)狀況和目標(biāo)的基礎(chǔ)上，（4）投資目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)之間的矛盾。在確定客戶的目標(biāo)與要求的過(guò)程中，從業(yè)人員需要特別注意客戶本身對(duì)于投資產(chǎn)品和投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)往往不足，增加客戶對(duì)于投資產(chǎn)品和投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。

客戶投資目標(biāo)對(duì)投資產(chǎn)品的偏好是什么？：客戶投資目標(biāo)對(duì)投資產(chǎn)品的偏好是什么？客戶風(fēng)險(xiǎn)特征是指由于不同客戶對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是不同的，使得理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)需要考慮到每個(gè)客戶對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度及其他特征。一、客戶投資目標(biāo)。金融理財(cái)師首先必須幫助客戶明確自己的投資目標(biāo)，如果客戶最關(guān)心本金的安全性和流動(dòng)性；則該客戶很可能是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，二、對(duì)投資產(chǎn)品的偏好，衡量客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力最直接的辦法是讓客戶回答自己所偏好的投資產(chǎn)品，不同級(jí)別代表客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度。

證券分析方法的主要類型有哪些？：證券分析方法的主要類型有哪些？證券分析（security analysis） 是指對(duì)可能會(huì)包含在資產(chǎn)組合中的證券進(jìn)行的價(jià)值評(píng)估。投資者應(yīng)該會(huì)詢問(wèn)是默克公司還是輝瑞公司的定價(jià)更誘人一點(diǎn)。股票和債券都必須進(jìn)行價(jià)值評(píng)估以確定其投資吸引力，但是對(duì)股票進(jìn)行的評(píng)估要遠(yuǎn)遠(yuǎn)難于對(duì)債券進(jìn)行的評(píng)估。這是因?yàn)楣善钡氖袌?chǎng)表現(xiàn)對(duì)發(fā)行機(jī)構(gòu)的狀況更為敏感一些。一、證券分析方法的主要類型；二、證券投資分析的目標(biāo)。

有效證券組合的含義是什么？有什么特征？：有效證券組合的含義是什么？人們?cè)谒锌尚械耐顿Y組合中進(jìn)行選擇，如果證券組合特征由期望收益率和收益率方差來(lái)表示，可以排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合，有效邊界上的不同組合。因而有效組合相當(dāng)于有可能被某位投資者選作最佳組合的候選組合。不同投資者可以在有效邊界上獲得任一位置，這一點(diǎn)所代表的組合在所有可行組合中方差最小，有效證券組合是指（）。排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合。

證券系數(shù)β的含義是什么？如何應(yīng)用？：證券系數(shù)β的含義是什么？β系數(shù)是一種評(píng)估證券系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的工具，用以度量一種證券或一個(gè)投資證券組合相對(duì)總體市場(chǎng)的波動(dòng)性，（一）β系數(shù)反映證券或證券組合對(duì)市場(chǎng)組合方差的貢獻(xiàn)率。可以作為單一證券（組合）的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定，（二）反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性β系數(shù)值絕對(duì)值越大。投資者會(huì)選擇β系數(shù)較大的股票，選擇β系數(shù)小的股票,

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管法律責(zé)任是什么？：私人證券投資顧問(wèn)是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施.，4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為。違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的。

證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)是什么？：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)是什么？私人證券投資顧問(wèn)是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資顧問(wèn)提供建議給客戶參考，證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取費(fèi)用，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定：（1）證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程是什么？：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程包括服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)、客戶簽約、形成服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)提供這幾個(gè)程序。選擇和設(shè)計(jì)個(gè)性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問(wèn)服務(wù)模式，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問(wèn)服務(wù)或產(chǎn)品。告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)情況，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對(duì)客戶的投資顧問(wèn)服務(wù)人員，投資顧問(wèn)服務(wù)人員通過(guò)面對(duì)面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，相關(guān)規(guī)定對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員執(zhí)業(yè)資格、管理制度建設(shè)、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理、客戶的告知義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議、服務(wù)收費(fèi)這幾個(gè)方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，（2）證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

什么是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)；不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)應(yīng)公平維護(hù)客戶利益不得（），I.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。