如何理解風險價值分析的基本原理？：風險價值的計算方法：通過僅在資產組合的初始狀態(tài)進行一次估值。并利用局部求導來推斷可能的資產變化而得出風險衡量值。通過讀各種情景下投資組合的重新定價來衡量風險。典型的完全估值法是歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法，核心在于根據(jù)市場因子的歷史樣本變化模擬證券組合的未來損益分布“利用分位數(shù)給出一定置信度下的VaR估值”的核心是將當前的權數(shù)放到歷史的資產收益率時間序列中：

情景分析的基本原理和適用范圍有哪些？：情景分析的基本原理和適用范圍：情景分析法又稱腳本法或前景描述法，對預測對象可能出現(xiàn)的情況或引起的后果作出預測的方法，通常用來對預測對象的未來發(fā)展作出種種設想或預計。是一種直觀的定性預測方法：2. 情景分析的步驟，【例題·組合型選擇題】下列屬于典型的完全估值法的有（ ）Ⅳ.局部估值法VaR的計算方法從最基本的層次上可以歸納為兩種即局部估值法和完全估值法

技術分析的基本假設有哪些？：技術分析的基本假設：（一）市場行為涵蓋一切信息。進行技術分析的基礎：最終都必然體現(xiàn)在證券價格的變動上，外在的、內在的、基礎的、政策的和心理的因素，都已經在市場行為中得到了反映。（二）證券價格沿趨勢移動：進行技術分析最根本、最核心的條件，證券價格的變動是有一定規(guī)律的。而證券價格的運動方向是由供求關系決定的。證券價格的運動反映了一定時期內供求關系的變化。證券價格的變化趨勢就會一直持續(xù)下去。

公司基本分析的內容是哪些？：（1）公司行業(yè)地位分析。（2）公司經濟區(qū)位分析。進行上市公司區(qū)位分析的內容包括三個方面；（3）公司產品競爭能力分析；一般從公司產品銷售市場的地域分布情況和產品在同類產品市場的占有率考察。（4）公司盈利能力及成長性分析。②公司經營戰(zhàn)略分析。③公司規(guī)模變動特征及擴張潛力分析。（5）公司償債能力分析：（6）公司經營能力分析；

行業(yè)生命周期分析的主要內容和基本方法是什么？：行業(yè)的生命周期指行業(yè)從出現(xiàn)到完全退出社會經濟活動所經歷的時間。使得創(chuàng)業(yè)公司面臨很大的市場風險。但企業(yè)仍然需要大量資金來實現(xiàn)高速成長，這個時期的行業(yè)增長非常迅猛，影響行業(yè)成長能力的主要因素如下。通常需求彈性較高的行業(yè)成長能力也較強。一般可以說明行業(yè)成長達到市場需求邊界。在行業(yè)成長過程往往伴隨著行業(yè)中企業(yè)組織不斷向集團化、大型化方向發(fā)展，少數(shù)技術先進、資本雄厚的大廠商控制行業(yè)市場。

行業(yè)競爭情況分析的主要內容是什么？基本方法有哪些？：行業(yè)競爭情況分析的主要內容是什么？行業(yè)競爭結構是指行業(yè)內企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模的分布。從市場集中程度、進入和退出障礙、產品差異和信息完全程度方面有不同的特征。企業(yè)內部各業(yè)務單元的聯(lián)系構成了企業(yè)的價值鏈。企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要來源于它自身與競爭對手在價值鏈上的差異，通過區(qū)分和界定處于產業(yè)價值鏈上不同企業(yè)在某一特定產業(yè)內的各項活動，以分析產業(yè)鏈上企業(yè)的競爭力和產業(yè)的發(fā)展方向，一個行業(yè)內存在著五種基本競爭力量。

證券投資基本分析的兩種主要方法有哪些？：基本分析法是從影響證券價格變動的敏感因素出發(fā)，分析研究證券市場的價格變動的一般規(guī)律，三類影響證券價格的因素構成證券投資基本分析的三個部分，即宏觀經濟分析、行業(yè)分析和微觀企業(yè)（公司）分析。自上而下分析法是先從經濟面和資本市場的分析出發(fā)，分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對證券價格的影響，分析區(qū)域經濟因素對證券價格的影響。

量化分析法的基本原理是什么？：量化分析法的基本原理是什么？量化分析法是利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種方法，廣泛應用于解決證券估值、組合構造與優(yōu)化、策略制定、績效評估、風險計量與風險管理等投資相關問題，是繼傳統(tǒng)的基本分析和技術分析之后發(fā)展起來的一種重要的證券投資分析方法。證券投資分析應注意的問題：能夠從經濟和金融層面揭示證券價格決定的基本因素及對價格的影響方式和影響程度：

技術分析法的基本原理是什么？：就是應用金融市場最簡單的供求關系變化規(guī)律，尋找、摸索出一套分析市場走勢、預測市場未來趨勢的金融市場分析方法。是分析金融市場波動規(guī)律的方法，僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。證券的市場價格、成交量、價和量的變化以及完成這些變化所經歷的時間是市場行為最基本的表現(xiàn)形式：價格、成交量、時間和空間是技術分析的要素。技術分析就是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料。

基本分析法的基本原理是什么？：基本分析法是從影響證券價格變動的敏感因素出發(fā)，分析研究證券市場的價格變動的一般規(guī)律，三類影響證券價格的因素構成證券投資基本分析的三個部分。即宏觀經濟分析、行業(yè)分析和微觀企業(yè)（公司）分析，對決定證券價值及價格的基本要素，宏觀經濟指標、經濟政策走勢、行業(yè)發(fā)展狀況、產品市場狀況、公司銷售和財務狀況等進行分析，它體現(xiàn)了以價值分析理論為基礎、以統(tǒng)計方法和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段的基本特征。

時間價值與利率的基本參數(shù)有哪些？：貨幣時間價值是指貨幣經歷一定時間的投資和再投資所增加的價值，（2）給定利率及終值，按單利計算的現(xiàn)值要高于復利計算的現(xiàn)值，資金的時間價值一般都是按照復利方式進行計算的，每期期末計算的利息加入本金形成新的本金，再計算下期的利息。（二）如果按一定金額的本金按照單利計算若干期后的本利和；如果一定金額的本金按照復利計算若干期后的本利和。則稱為復利終值，將未來某時點資金的價值折算為現(xiàn)在時點的價值稱為貼現(xiàn)。

證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？：證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍；將自營買賣的證券推薦給客戶，1. 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構從業(yè)人員的禁止性行為。（2）與委托人約定分享證券投資收益，或向委托人承諾證券投資收益。2. 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為。