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449證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管法律責(zé)任是什么?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施.,4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為。違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的。
611播放2020-07-15
24專科生可以報(bào)考證券投資顧問嗎?:專科生可以報(bào)考證券投資顧問嗎?參加證券投資顧問考試并未對(duì)學(xué)歷有限制,只要高中以上學(xué)歷、通過證券從業(yè)資格考試即可報(bào)考,參加考試。
1587播放2020-05-15
40證券投資顧問考過了,有證書打印的嗎?:證券投資顧問考過了,有證書打印的嗎?證券投資顧問考過了,有合格證證書打印,和一般從業(yè)資格考試的合格證打印在同一個(gè)入口。輸入身份證號(hào)碼及驗(yàn)證碼即可查詢成績(jī)并打印合格證書。
906播放2020-05-15
- 暫無問答
老師好,請(qǐng)講解一下此題
·2021-12-04老師,宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)會(huì)使市場(chǎng)平穩(wěn)漸升,還是平穩(wěn)健降?
考友50652819·2021-12-04第11題為什么選b
考友50652819·2021-12-04老師,這個(gè)是怎么算的呀????
考友50652819·2021-12-04這個(gè)選什么啊,老師????
考友50652819·2021-12-04親愛的老師,第一題公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老師
考友50652819·2021-12-04親愛的老師能幫我看看第一題的公式的c是要這么算嘛??
考友50652819·2021-12-04老師,31題是為什么呢,可以給解釋一下嘛
考友50652819·2021-12-04老師,這個(gè)題可以給解釋下嘛
考友50652819·2021-12-04
2月份的證券投資顧問考試個(gè)人可以報(bào)名嗎?
幫考網(wǎng)校·2022-02-102021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》每日一練1229
幫考網(wǎng)校·2021-12-292021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試題1229
幫考網(wǎng)校·2021-12-292021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》章節(jié)練習(xí)題精選1230
幫考網(wǎng)校·2021-12-302021年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試題1230
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幫考網(wǎng)校·2021-12-31
橫向比較法和縱向比較法的區(qū)別
小柴不緊張·2021-12-04不知道這個(gè)計(jì)算的邏輯
考友33221651·2021-12-04同樣的題哪一是正確的
風(fēng)雨同舟·2021-12-04怎么計(jì)算,麻煩列一下公式
小張同學(xué)·2021-12-04頭寸是什么
小張同學(xué)·2021-12-04久期的計(jì)算公式
小張同學(xué)·2021-12-04橙色框里的兩個(gè)數(shù)據(jù)如何得來
一招即中·2021-12-04這個(gè)答案對(duì)嘛,老師
小柴不緊張·2021-12-04這塊知識(shí)視頻里沒有
小張同學(xué)·2021-12-04這塊知識(shí)視頻里沒有
小張同學(xué)·2021-12-04
- 12022年12月31日, 甲證券公司的凈資本(含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)為30億元。假設(shè)不考慮其他因素,則長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額最高為()。
- 2假設(shè)不考慮其他因素且該筆債券金額未發(fā)生變動(dòng),2022年12月31日、 2023年12月31日,該筆債券可以計(jì)入凈資本的金額分別為()。
- 3下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的說法,正確的有()。
- 4如無充分相關(guān)證據(jù),原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定構(gòu)成對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有()。
00:20高中學(xué)歷可以報(bào)考證券投資顧問勝任能力考試嗎?2020-05-15
00:26證券投資顧問準(zhǔn)考證打印入口一般是在哪?2020-05-15
00:26證券投資顧問勝任能力考試怎么報(bào)名?2020-05-15
02:48證券投資顧問勝任能力考試和保薦代表人勝任能力考試哪個(gè)更難?2020-05-15
00:47證券投資顧問勝任能力考試考后有哪些注意事項(xiàng)?2020-05-15

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