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協(xié)會通過哪些渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為經(jīng)核實后可以立案?
幫考網(wǎng)校2020-08-17 18:49
精選回答

協(xié)會通過哪些渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為經(jīng)核實后可以立案?

第七條協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的,經(jīng)初步核實后予以立案:

(一)書面實名投訴、舉報,或匿名投訴、舉報且線索清晰的;

(二)監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交;

(三)自律檢查中發(fā)現(xiàn);

(四)其他渠道。

第八條協(xié)會負責接待投訴、舉報的人員應當填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應當載明投訴人和被投訴人的基本情況,投訴事實摘要和接待人員的初審意見。

協(xié)會主要受理對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的投訴舉報,該投訴舉報已被行政機關(guān)、司法機關(guān)受理的,協(xié)會原則上不再予以受理。

第九條協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查,進行初步核實,提出是否立案的建議,報協(xié)會領(lǐng)導決定。

決定立案的,在立案后5個工作日內(nèi)向當事人發(fā)出書面立案通知,立案通知中應當載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當事人的權(quán)利義務。

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