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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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協(xié)會可以使用哪些方式對經(jīng)營機構(gòu)進行檢查?
第四十二條協(xié)會可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式,對經(jīng)營機構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行定期或者不定期檢查。
第四十三條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作,不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第四十四條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反本指引的,協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。
經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛,可以向協(xié)會申請調(diào)解。
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下面是針對期貨從業(yè)資格考試的知識點舉出的例題,供大家深入理解考點,希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識點,希望對大家有所幫助。
【例題·單選題】經(jīng)營機構(gòu)對投資者適當(dāng)性的匹配方案、告知警示資料、錄像錄音資料、自查報告等的保存期限不得少于( )年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
【答案】D
【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第三十九條規(guī)定,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料,包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄影錄像資料、自查報告等,保存期限不得少于20年。
32協(xié)會可以使用哪些方式對經(jīng)營機構(gòu)進行檢查?:協(xié)會可以使用哪些方式對經(jīng)營機構(gòu)進行檢查?第四十二條協(xié)會可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式,對經(jīng)營機構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行定期或者不定期檢查。第四十三條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作,第四十四條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反本指引的,經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛。
462經(jīng)營機構(gòu)對投資者的分類可采用哪些方式?:包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金,第九條符合《辦法》第八條(四)、(五)項條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時,1. 機構(gòu)投資者提供最近一年的財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件、本機構(gòu)的投資經(jīng)歷等。
429證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資采用什么方式?:中國證監(jiān)會對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資于本條第一款第(五)項規(guī)定資產(chǎn)另有規(guī)定的,第三十八條資產(chǎn)管理計劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及合同約定的投向和比例進行資產(chǎn)管理計劃的投資運作。
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