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協(xié)會可以使用哪些方式對經(jīng)營機構(gòu)進行檢查?
幫考網(wǎng)校2020-08-17 14:34
精選回答

協(xié)會可以使用哪些方式對經(jīng)營機構(gòu)進行檢查?

第四十二條協(xié)會可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式,對經(jīng)營機構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行定期或者不定期檢查。

第四十三條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作,不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第四十四條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反本指引的,協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。

經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛,可以向協(xié)會申請調(diào)解。

下面是針對期貨從業(yè)資格考試的知識點舉出的例題,供大家深入理解考點,希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識點,希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】經(jīng)營機構(gòu)對投資者適當(dāng)性的匹配方案、告知警示資料、錄像錄音資料、自查報告等的保存期限不得少于(    )年。

A. 7

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】D

【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第三十九條規(guī)定,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料,包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄影錄像資料、自查報告等,保存期限不得少于20年。

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