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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與業(yè)務(wù)收入是什么?
幫考網(wǎng)校2020-06-29 17:28
精選回答

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與業(yè)務(wù)收入是什么?

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多,數(shù)額巨大,而交易廳內(nèi)席位有限,一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易,故此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成交易的完成。

一、概念

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

二、業(yè)務(wù)收入

證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

【注】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為:

1.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券,從事信用交易。

2.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

3.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

4.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托。

5.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

6.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

7.不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

8.不得以任何方式提高或降低,或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn),收取不合理的傭金和其他費用。

9.不得散布謠言或其他非公開披露的信息。

10.不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。

11.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

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