
下載億題庫APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與業(yè)務(wù)收入是什么?
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多,數(shù)額巨大,而交易廳內(nèi)席位有限,一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易,故此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成交易的完成。
一、概念
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。
二、業(yè)務(wù)收入
證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
【注】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為:
1.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券,從事信用交易。
2.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。
3.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
4.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托。
5.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
6.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
7.不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
8.不得以任何方式提高或降低,或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn),收取不合理的傭金和其他費用。
9.不得散布謠言或其他非公開披露的信息。
10.不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。
11.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
121科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概念是什么?:科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概念是什么?融券業(yè)務(wù)就是持有股票的機(jī)構(gòu)(包括基金公司、上市公司大股東、投資公司等),可以把股票通過證券公司借給投機(jī)者賣出。但融券業(yè)務(wù)只限于券商,融券規(guī)模有限。科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借是指證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券,證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費用的業(yè)務(wù)。
33融資融券業(yè)務(wù)的基本概念是什么?:融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務(wù)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類,客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易,客戶向證券公司借證券賣出證券為融券交易。融資融券業(yè)務(wù)的基本概念:融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中。
113證券自營業(yè)務(wù)的基本概念是什么?:證券自營是證券公司以自主支配的資金或證券,在證券的一級市場和二級市場上從事以贏利為目的并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的證券買賣的行為。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券,(1)只有中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。
04:462020-05-29
02:352020-05-29
04:092020-05-29
04:272020-05-28
03:372020-05-28

微信掃碼關(guān)注公眾號
獲取更多考試熱門資料