
下載億題庫APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
什么是融資融券業(yè)務(wù)?
融資融券交易有助于投資者表達自己對某種股票實際投資價值的預(yù)期,引導股價趨于體現(xiàn)其內(nèi)在價值,并在一定程度上減緩證券價格的波動,維護證券市場的穩(wěn)定。
一、含義
融資融券業(yè)務(wù),是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動。
(1)融資(買空):向證券公司借資金買證券;
(2)融券(賣空):向證券公司借證券賣出。
二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件(10條)
1.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;
2.公司治理健全,內(nèi)部控制有效;
3.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;
4.財務(wù)狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;
5.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實;
6.已建立完善的客戶投訴處理機制;
7.已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度;
8.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;
9.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;
10.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
311融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)交易要素中標的證券指的是什么?:融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)交易要素中標的證券指的是什么?融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務(wù)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱為融資融券交易。客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易,客戶向證券公司借證券賣出證券為融券交易。(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;
362融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容是什么?:(三)對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術(shù)語進行解釋或定義。(七)合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標的證券范圍等。(八)合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用的確定方式及相應(yīng)的計算公式等事項。
290證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)該如何取得?:證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)該如何取得?融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務(wù)。(一)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件(2個數(shù)字);客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施;融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;(二)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的程序要求,證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格:
04:462020-05-29
02:352020-05-29
04:092020-05-29
04:272020-05-28
03:372020-05-28

微信掃碼關(guān)注公眾號
獲取更多考試熱門資料