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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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64基金管理人銷售業(yè)務(wù)控制包括哪些內(nèi)容?:基金管理人銷售業(yè)務(wù)控制包括哪些內(nèi)容?促進(jìn)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù),基金管理人在銷售業(yè)務(wù)過程中需按規(guī)范執(zhí)行。(四)建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu),監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。(五)制定銷售行為的規(guī)范,保證會(huì)議費(fèi)用、禮品費(fèi)用規(guī)范得到遵守。基金銷售內(nèi)部控制的目標(biāo):確保經(jīng)營業(yè)務(wù) 的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶資金的安全,實(shí)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)的持續(xù)、穩(wěn)定、健。
171基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶提供哪些個(gè)性化服務(wù)?:基金銷售機(jī)構(gòu)要通過為客戶提供個(gè)性化服務(wù),利用平時(shí)市場(chǎng)走訪收集的客戶營銷資料等方面的信息對(duì)客戶的投資活動(dòng)進(jìn)行分析,(二)通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求,深度挖掘客戶需求是基金公司提供個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)。揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是客戶服務(wù)的重要內(nèi)容。基金公司及銷售機(jī)構(gòu)的信息咨詢服務(wù)是客戶了解市場(chǎng)行情的主要途徑,基金公司應(yīng)該通過增大研發(fā)投入提升市場(chǎng)分析能力,并將市場(chǎng)信息及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確客觀地提供給基金客戶。
204基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度包括哪些內(nèi)容?:基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度包括哪些內(nèi)容?注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,一、基金銷售適用性的原則,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。通過建立科學(xué)的投資者適當(dāng)性管理制度與方法,(一)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。
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