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64基金管理人銷售業(yè)務控制包括哪些內(nèi)容?:基金管理人銷售業(yè)務控制包括哪些內(nèi)容?促進誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務,基金管理人在銷售業(yè)務過程中需按規(guī)范執(zhí)行。(四)建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程,嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu),監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。(五)制定銷售行為的規(guī)范,保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守。基金銷售內(nèi)部控制的目標:確保經(jīng)營業(yè)務 的穩(wěn)健運行和客戶資金的安全,實現(xiàn)基金銷售機構(gòu)的持續(xù)、穩(wěn)定、健。
171基金銷售機構(gòu)為客戶提供哪些個性化服務?:基金銷售機構(gòu)要通過為客戶提供個性化服務,利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料等方面的信息對客戶的投資活動進行分析,(二)通過加強客戶溝通了解客戶深度需求,深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務的基礎(chǔ)。揭示市場風險是客戶服務的重要內(nèi)容。基金公司及銷售機構(gòu)的信息咨詢服務是客戶了解市場行情的主要途徑,基金公司應該通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力,并將市場信息及風險準確客觀地提供給基金客戶。
204基金銷售適用性的指導原則和管理制度包括哪些內(nèi)容?:基金銷售適用性的指導原則和管理制度包括哪些內(nèi)容?注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,一、基金銷售適用性的原則,基金銷售機構(gòu)應當將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,基金產(chǎn)品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應當根據(jù)實際情況及時更新。通過建立科學的投資者適當性管理制度與方法,(一)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。
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