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首頁證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識專業(yè)問答正文
保薦業(yè)務指的是什么?
幫考網(wǎng)校2020-07-01 10:27
精選回答

保薦業(yè)務指的是什么?

保薦機構(gòu),又稱保薦人。保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商,服務的對象主要是上市企業(yè),監(jiān)管機構(gòu)負責對保薦人行為的監(jiān)管。

發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。

證券公司履行保薦職責,應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作,負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務,對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查,向中國證監(jiān)會出具保薦意見,并根據(jù)市場狀況與發(fā)行人寫上確定發(fā)行價格。

【注】:新《證券法》有變更

發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請證券公司擔任保薦機構(gòu)。

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