持續(xù)督導(dǎo)保薦工作的基本要求包括哪些內(nèi)容？

持續(xù)督導(dǎo)保薦工作對保薦協(xié)議、保薦期間保薦機(jī)構(gòu)變更、延長持續(xù)督導(dǎo)期的情形、保薦代表與保薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人、保代變更、持續(xù)督導(dǎo)專員制度這六個(gè)方面提出了相關(guān)要求，具體如下：

1.保薦協(xié)議

（1）保薦機(jī)構(gòu)在推薦公司證券上市之前，應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在推薦公司證券上市期間以及持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)；

（2）公司證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)與公司對保薦協(xié)議內(nèi)容作出修改的，應(yīng)當(dāng)于修改后5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案；

（3）終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和公司應(yīng)當(dāng)自絡(luò)止之日起5個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告；

（4）保薦協(xié)議應(yīng)約定的內(nèi)容（略）

2.保薦期間保薦機(jī)構(gòu)變更

在保薦工作期間內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，原保游機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合做好交接工作，并在發(fā)生變更的5個(gè)交易日內(nèi)向新保薦機(jī)構(gòu)提交以下文件

（1）現(xiàn)場輸查損傳、專項(xiàng)檢查報(bào)傳和保薦工作報(bào)告；

（2）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的與上市公司相關(guān)的其他報(bào)告；

（3）其他需要移交的文件。

3.延長持續(xù)督導(dǎo)期的情形

在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間：

（1）上街公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn)的；

（2）上市公司受到中國證證監(jiān)會行政處罰或者本所公開譴責(zé)的；

（3）上市公司連續(xù)兩年信息披露考核結(jié)果為D的；

（4）本所認(rèn)定的其他情形；

持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間應(yīng)延長至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)出經(jīng)消除時(shí)，且不少于上述情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整的會計(jì)年度。

4.保薦代表與保薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任保薦業(yè)務(wù)代表，組織協(xié)調(diào)與本所相關(guān)的保薦業(yè)務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)可以指定一至三名保薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，協(xié)助保薦業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)。

（1）管理、保存保薦業(yè)務(wù)專區(qū)數(shù)字證書，及時(shí)更新保薦業(yè)務(wù)專區(qū)相關(guān)資料及其他信息，保證本所與各保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系暢通；

（2）及時(shí)瀏覽本所保薦業(yè)務(wù)專區(qū)，接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件、予以協(xié)調(diào)落實(shí)；

（3）與本所進(jìn)行日常溝通，配合本所日常監(jiān)管，參加本所組織的相關(guān)約見等；

（4）指導(dǎo)、督促保薦代表人及其他承擔(dān)保薦業(yè)務(wù)的人員按照相關(guān)規(guī)定履行現(xiàn)場檢查、專項(xiàng)核查、上市公司培訓(xùn)等義務(wù)；

（5）組織與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；

（6）本所要求履行的其他職責(zé)。

5.保代變更

在保薦工作期間內(nèi)，保薦代表人發(fā)生變更的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理安排過渡期間的保薦工作，原保薦代表人應(yīng)當(dāng)做好保薦工作的交接工作，及時(shí)移交工作底稿等相關(guān)資料，提供關(guān)于上市公司存在的問題、風(fēng)險(xiǎn)以及需重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的書面說明文件，協(xié)助新保薦代表人履行保薦工作職責(zé)。

6.持續(xù)督導(dǎo)專員制度

（1）本所在部分保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)督導(dǎo)專員制度，同時(shí)鼓勵(lì)其他保薦機(jī)構(gòu)參照實(shí)行持續(xù)督導(dǎo)專員制度；

（2）實(shí)行持續(xù)督導(dǎo)專員制度的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為所保薦的上市公司指定持續(xù)督導(dǎo)專員；

（3）持續(xù)督導(dǎo)專員應(yīng)專職協(xié)助保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，保薦代表人可以委托持續(xù)督導(dǎo)專員實(shí)施督導(dǎo)上市公司內(nèi)部制度的建立與執(zhí)行、現(xiàn)場檢查、上市公司信息披露文件審閱。以及對上市公司相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行培訓(xùn)等持續(xù)督導(dǎo)工作，但并不因此減輕或者免除保薦代表人對上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作應(yīng)負(fù)有的責(zé)任；

（4）實(shí)行持續(xù)督導(dǎo)專員制度的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)專員的工作要求和職責(zé)，建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，并確保持續(xù)督導(dǎo)專員有充分的時(shí)間開展持續(xù)督導(dǎo)工作。