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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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快速掌握基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括哪些?
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于2012年6月6日,是基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。
基金業(yè)協(xié)會的職責(zé):
1.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護投資人合法權(quán)益;
2.依法維護會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求;
3.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;
4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);
5.提供會員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;
6.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行凋解;
7.依法辦理非公開募集基金的登記、備案;
8.協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
-基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)20200602151532286.png)
下面來看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識點舉出的例題,希望大家能結(jié)合所學(xué)知識點及時加以運用,并祝大家考試順利。
【例題·單選題】關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的主要宗旨,以下表述錯誤的是( )。
A.提供行業(yè)服務(wù),執(zhí)行行業(yè)交流和創(chuàng)新,提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭能力
B.依法行使行政執(zhí)法權(quán),促進全員合規(guī)經(jīng)營,維護行業(yè)正當(dāng)經(jīng)營秩序
C.發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用,維護行業(yè)合法權(quán)益,促進公眾對行業(yè)的理解,提升行業(yè)聲譽
D.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
【答案】B
【解析】選項B說法錯誤,中國證券投資協(xié)會是自律組織不具有行政權(quán)力,協(xié)會主要宗旨是:提供行業(yè)服務(wù),促進行業(yè)交流和創(chuàng)新,提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力;發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用,維護行業(yè)合法權(quán)益,促進公眾對行業(yè)的理解,提升行業(yè)聲譽;履行行業(yè)自律管理,促進會員合規(guī)經(jīng)營,維持行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序;促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
【例題·單選題】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別分類,下列說法正確的是( )。
A.分為境內(nèi)會員和境外會員
B.分為特殊會員和普通會員
C.基金管理人可自由選擇是否入會
D.公募基金管理人是普通會員
【答案】D
【解析】基金行業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。公募基金的基金管理人、基金托管人加入?yún)f(xié)會成為普通會員。
222快速掌握基金公司股東會的職權(quán)有哪些?:快速掌握基金公司股東會的職權(quán)有哪些?(4)對公司增加或者減少注冊資本或注冊資本的任何變更以及任何可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證券的發(fā)行作出決議;A.對公司增減注冊資本作出決議,C.審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計的決算方案。審議批準(zhǔn)利潤分配方案和彌補虧損方案,批準(zhǔn)董事的報酬事項;批準(zhǔn)監(jiān)事的報酬事項;(3)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計的決算方案,審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。
354快速掌握基金信息披露的內(nèi)容包括哪些?:基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中,(4)基金份額發(fā)售公告。(7)基金份額上市交易公告書。包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。(14)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。【例題·單選題】某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料,A.該材料不得預(yù)測基金的投資收益。
312快速掌握基金募集程序注冊與發(fā)售包括哪些內(nèi)容?:快速掌握基金募集的程序注冊與發(fā)售包括哪些內(nèi)容?基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金的募集程序:基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定:分級基金、基金中基金(FOF)及其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。
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