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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)專(zhuān)業(yè)問(wèn)答正文
快速掌握基金托管人的職責(zé)有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-06-03 09:34
精選回答

快速掌握基金托管人的職責(zé)有哪些?

基金托管人,是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財(cái)產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運(yùn)作的基金當(dāng)事人。基金托管人是投資人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全,基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作,并由專(zhuān)門(mén)的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

基金托管人的職責(zé):

1.安全保管基金財(cái)產(chǎn);

2.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù),確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

5.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;

6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

【保管、開(kāi)戶(hù)、復(fù)核、開(kāi)會(huì)、監(jiān)督】

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