非公開募集基金的基金管理人的登記制度是怎樣的？

非公開募集基金，也稱為私募基金，是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

與公開募集基金相比，私募基金投資人人數(shù)較少，運作形式靈活，不具有外部性和公眾性。因此，對其監(jiān)管應(yīng)明顯區(qū)別于公開募集基金。

我國對于非公開募集基金的監(jiān)管，堅持適度監(jiān)管和區(qū)別監(jiān)管的原則，主要采用原則規(guī)范和自律管理相結(jié)合的，在基金管理人市場準(zhǔn)入、基金募集、產(chǎn)品管理、基金運作等方面進行適度監(jiān)管。既要規(guī)范非公開募集基金活動，避免發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險；又要給非公開募集基金留有足夠的自由發(fā)展空間，保證其運作應(yīng)有的動力和活力。

【簡單一句話，不太嚴(yán)】

我國對于非公開募集基金的基金管理人的登記：

我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實行登記制度，非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。

【一定記清楚，私募找協(xié)會備案，公募找證監(jiān)會注冊】

擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

非公開募集基金的基金管理人登記制度，目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動。

各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

（1）工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（2）公司章程或者合伙協(xié)議；

（3）主要股東或者合伙人名單；

（4）高級管理人員的基本信息；

（5）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

下面來看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識點舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學(xué)知識點及時加以運用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，不得以基金名義進行投資運作的機構(gòu)是（  ）。

A.全國社會保障基金

B.政府性基金

C.私募基金

D.社會保險基金

【答案】C

【解析】選項C正確：未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，私募基金不得以基金名義進行投資運作。

依據(jù)《社會保險法》設(shè)立的社會保險基金和全國社會保障基金，依據(jù)《基金會管理條例》設(shè)立的公募基金和非公募基金以及各類政府性基金等，可以依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以“基金”名義進行投資運作。