基金從業(yè)資格
報考指南考試報名準(zhǔn)考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

一起來看看非公開募集基金的備案管理是怎樣的?

幫考網(wǎng)校2020-06-04 09:24:37
|
非公開募集基金備案管理是指非公開募集基金在設(shè)立、變更、終止等方面的備案管理。備案管理是保障非公開募集基金合法合規(guī)運作的重要環(huán)節(jié),同時也是監(jiān)管部門對非公開募集基金的監(jiān)管手段之一。

一、備案主體

備案主體為非公開募集基金管理人。非公開募集基金管理人是指依法設(shè)立的、專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

二、備案內(nèi)容

(一)設(shè)立備案

1、備案申請書;

2、基金合同;

3、基金募集說明書;

4、基金管理人的合法證明文件;

5、基金托管人的合法證明文件;

6、基金會計核算機構(gòu)的合法證明文件;

7、基金份額持有人名冊的編制和管理制度;

8、基金財產(chǎn)估值和凈值計算制度;

9、基金信息披露制度;

10、基金投資者權(quán)益保護制度;

11、其他相關(guān)文件。

(二)變更備案

1、備案申請書;

2、變更事項的說明;

3、經(jīng)批準(zhǔn)的變更文件;

4、其他相關(guān)文件。

(三)終止備案

1、備案申請書;

2、基金終止的決定書;

3、基金財產(chǎn)清算方案;

4、基金財產(chǎn)清算報告;

5、其他相關(guān)文件。

三、備案流程

非公開募集基金備案管理的流程主要包括備案申請、備案審查、備案決定、備案公告和備案登記等環(huán)節(jié)。具體流程如下:

(一)備案申請

非公開募集基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金監(jiān)管部門提交備案申請,并提交備案所需的材料。

(二)備案審查

基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在收到備案申請后,對備案材料進行審查,并對基金管理人及其他相關(guān)方進行盡職調(diào)查。

(三)備案決定

基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在審查合格后,對備案申請作出決定,并出具備案證書。

(四)備案公告

基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在備案決定作出后,對備案情況進行公告,并將備案決定送達基金管理人。

(五)備案登記

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到備案決定后,向工商部門進行備案登記,并按照備案決定的要求開展基金運作。
幫考網(wǎng)校
|

推薦視頻

推薦文章

顺平县| 天祝| 蓝田县| 瑞金市| 方山县| 广宗县| 勃利县| 德昌县| 富平县| 民和| 馆陶县| 泉州市| 博白县| 高台县| 洪洞县| 鄂托克前旗| 洛浦县| 黄骅市| 托克托县| 泰安市| 新安县| 北海市| 揭西县| 邛崃市| 连州市| 庆元县| 铜陵市| 乌兰察布市| 唐山市| 沽源县| 罗甸县| 封丘县| 申扎县| 灌阳县| 衢州市| 阿城市| 塘沽区| 温泉县| 方正县| 镇雄县| 陆河县|