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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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在柜臺市場中信息披露的規(guī)則和類型是什么?
柜臺市場亦稱店頭市場或場外交易市場(OTC),證券交易所以外的證券交易市場。柜臺市場是證券市場的組成部分,在許多國家,它的交易額超過了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進行。柜臺市場交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券,但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺市場交易為主。柜臺市場因為買賣雙方多通過電話、電報協(xié)商完成交易,故又被稱為“電話市場”。
證券公司應(yīng)當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則,信息披露義務(wù)人應(yīng)當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。
-法律法規(guī)-信息披露20200710144855574.png)
(一)信息披露的類型
披露方式:公開披露和向特定對象披露。
(二)不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息
下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露:
1. 涉及證券公司客戶隱私的信息;
2. 涉及第三方商業(yè)秘密的信息;
3. 合同約定不得向公眾公開的信息;
4. 法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。
(三)信息披露的途徑
證券公司應(yīng)當通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他信息披露平臺,披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。
644違規(guī)披露、不披露重要信息罪的法律責任是什么?:或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任認定的相關(guān)規(guī)定如下,組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的,應(yīng)當認定信息披露義務(wù)人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任,應(yīng)當認定控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法行為,信息披露違法責任人員的責任大小。
341證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)是如何自律管理的?:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告,證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表。每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告,柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。
83在柜臺市場中信息披露的規(guī)則和類型是什么?:在柜臺市場中信息披露的規(guī)則和類型是什么?證券交易所以外的證券交易市場。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進行。柜臺市場交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券,債券交易的絕大部分是以柜臺市場交易為主。證券公司應(yīng)當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則。信息披露義務(wù)人應(yīng)當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責,下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露;1. 涉及證券公司客戶隱私的信息;
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