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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
在柜臺市場中信息披露的規(guī)則和類型是什么?
幫考網(wǎng)校2020-07-10 14:52
精選回答

柜臺市場信息披露的規(guī)則和類型是什么?

柜臺市場亦稱店頭市場或場外交易市場OTC),證券交易所以外的證券交易市場。柜臺市場是證券市場的組成部分,在許多國家,它的交易額超過了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進行。柜臺市場交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券,但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺市場交易為主。柜臺市場因為買賣雙方多通過電話、電報協(xié)商完成交易,故又被稱為“電話市場”。

證券公司應(yīng)當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則,信息披露義務(wù)人應(yīng)當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。

(一)信息披露的類型

披露方式:公開披露和向特定對象披露。

(二)不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息

下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露:

1. 涉及證券公司客戶隱私的信息;

2. 涉及第三方商業(yè)秘密的信息;

3. 合同約定不得向公眾公開的信息;

4. 法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。

(三)信息披露的途徑

證券公司應(yīng)當通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他信息披露平臺,披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。

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