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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資專業(yè)問(wèn)答正文
股權(quán)投資基金的信息披露的自律管理措施有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-06-12 09:13
精選回答

股權(quán)投資基金的信息披露的自律管理措施有哪些?

信息披露主要是指公眾公司招股說(shuō)明書上市公告書以及定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等形式,把公司及與公司相關(guān)的信息,向投資者和社會(huì)公眾公開(kāi)披露的行為。

如股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為,基金業(yè)協(xié)會(huì)將采取如下管理措施:

(1)信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的,投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào),基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分

2)股權(quán)投資基金管理人違反《信披辦法》的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開(kāi)譴責(zé)暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)為不適當(dāng)人選、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分,并記入誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的,移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理;

3)股權(quán)投資基金管理人一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的,由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

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