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客戶的次級信息的收集方法有哪些？
客戶信息（Customer Information）是指客戶喜好、客戶細(xì)分、客戶需求、客戶聯(lián)系方式等一些關(guān)于客戶的基本資料。
1. 次級信息的定義
從政府部門或金融機構(gòu)公布的信息中獲得的宏觀經(jīng)濟(jì)信息。
2. 信息的收集方法
次級信息的涉及面廣，很多內(nèi)容容易獲得，只需要從業(yè)人員在平日的工作中注意收集和積累，建立專門數(shù)據(jù)庫，以便隨時調(diào)用。但是，政府公布的數(shù)據(jù)有時并不完全適用于個人，理財規(guī)劃在使用時應(yīng)進(jìn)行判斷和篩選，才能保證個人理財規(guī)劃的客觀性和科學(xué)性。
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下面我們以證券專項業(yè)務(wù)類資格考試的一道例題為例，給大家說明一下這個知識點在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。
【例題·單選題】客戶信息收集主要包括（ ）。
Ⅰ.初級信息收集
Ⅱ.非財務(wù)信息收集
Ⅲ. 次級信息收集
Ⅳ.財務(wù)信息收集
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】選項A正確：客戶信息收集的方法包括初級信息的收集方法（Ⅰ項正確）和次級信息的收集方法（Ⅲ項正確）。
22證券投資顧問業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理有哪些要求？:證券投資顧問業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理有哪些要求？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項顧問費用等。《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定：證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況。
36證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)是什么？:證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資顧問提供建議給客戶參考，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定：（1）證券投資顧問向客戶提供投資建議，投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
24證券投資顧問勝任能力考試科目有哪些？:證券投資顧問勝任能力考試科目有哪些？一共是三個科目：《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》
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