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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資專業(yè)問(wèn)答正文
募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)是什么?
幫考網(wǎng)校2020-06-01 17:24
精選回答

募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)是什么?

募集資金是指上市公司公開(kāi)發(fā)行證券(包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等)以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金,但不包括上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。

募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù):

(一)募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突,履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任;

(二)募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通,并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述;

(三)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密,并確保基金相關(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等;

(四)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全,包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

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