帶你學習公開募集基金如何進行注冊申請？

公開募集方式亦稱一般募集方式。向社會公眾和機構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發(fā)行公司能夠擴大資金的籌集量，增強股票的流動性，能使股票的持有人眾多而且分散，不至于集中在少數(shù)大戶手中，有利于提高公司的社會性。

（一）注冊制度

我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機構(gòu)不再進行實質(zhì)性審核，而只是進行合規(guī)性審查。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

（二）基金注冊的申請

注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交文件：

（1）申請報告書；

（2）基金合同草案；

（3）基金托管協(xié)議草案；

（4）招募說明書草案；

（5）律師事務所出具的法律意見書；

（6）中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

【二書三草案】

公開募集基金的基金合同的內(nèi)容：

①募集基金的目的和基金名稱；

②基金管理人、基金托管人的名稱和住所；

③基金的運作方式；

④封閉式基金基金份額總額和期限，或開放式基金最低募集份額；

⑤確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則；

⑥基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務；

⑦基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；

⑧基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用；

⑨基金收益分配原則、執(zhí)行方式；

⑩基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；

?與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；

?基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；

?基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；

?基金募集未達到法定要求的處理方式；

?基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；

?爭議解決方式；

?當事人約定的其他事項。

基金招募說明書的內(nèi)容：

①基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期；

②基金管理人、基金托管人的基本情況；

③基金合同和基托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；

④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限；

⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱；

⑥出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所；

⑦基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例；

⑧風險警示內(nèi)容；

⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

基金管理人新設基金，擬允許單一投資者持有基金份額超過基金總份額50%的，應當采用封閉或定期開放運作方式且定期開放周期不得低于3個月（貨幣市場基金除外），并采用發(fā)起式基金形式，在基金合同、招募說明書等文件中進行充分披露及標識，且不得向個人投資者公開發(fā)售。

（三）基金注冊的審查

中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。