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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)法規(guī)概述是什么?
幫考網(wǎng)校2020-07-10 15:07
精選回答

代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)法規(guī)概述是什么?

2012年11月12日, 中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2012〕34號公布《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。該《規(guī)定》共22條,自公布之日起施行。

(一)法律、行政法規(guī)

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》在第一章“總則”中規(guī)定“證券公司按照國家規(guī)定,可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品”,上述行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

(二)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件:

《證券投資基金銷售管理辦法》;

《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》;

《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》;

《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》;

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。

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