
下載億題庫APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)法規(guī)概述是什么?
2012年11月12日, 中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2012〕34號公布《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。該《規(guī)定》共22條,自公布之日起施行。
(一)法律、行政法規(guī)
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》在第一章“總則”中規(guī)定“證券公司按照國家規(guī)定,可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品”,上述行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
-法律法規(guī)-法規(guī)概述20200710150225359.png)
(二)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件:
《證券投資基金銷售管理辦法》;
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》;
《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》;
《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》;
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。
88代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)法規(guī)概述是什么?:代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)法規(guī)概述是什么?中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2012〕34號公布《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》在第一章”證券公司按照國家規(guī)定”可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品,上述行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券投資基金銷售管理辦法》;《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》;
84證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)的法律法規(guī)概述是什么?:證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)的法律法規(guī)概述是什么?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(本節(jié)簡稱“
157證券公司信用業(yè)務(wù)法規(guī)概述有哪些?:證券公司信用業(yè)務(wù)法規(guī)概述有哪些?指證券信用交易涉及的買賣雙方相互給予的信用,以及證券選擇權(quán)買賣信用等。指證券商或證券金融機(jī)構(gòu)對顧客的貸款貸券業(yè)務(wù)。證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)“的第五節(jié)專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出一般性規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
04:462020-05-29
02:352020-05-29
04:092020-05-29
04:272020-05-28
03:372020-05-28

微信掃碼關(guān)注公眾號
獲取更多考試熱門資料